公告日期：2025-05-16

证券代码：838470 证券简称：斯维尔 主办券商：申万宏源承销保荐
深圳市斯维尔科技股份有限公司对外担保管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

深圳市斯维尔科技股份有限公司于2025年5月16日召开了第四届董事会第七次会议，审议通过关于《深圳市斯维尔科技股份有限公司对外担保管理规定（试
行）》的议案。表决结果：同意票数为 7 票，反对票数为 0 票，弃权票数为 0 票。

二、 分章节列示制度的主要内容

深圳市斯维尔科技股份有限公司对外担保管理规定（试行）

1 总则
1.1 指导思想
贯彻新发展理念，推动深圳市斯维尔科技股份有限公司（以下简称“公司”）高质量发展，防范化解系统性金融风险。
1.2 目的
适应公司整体发展需要，保证生产经营顺利开展，规范公司对外担保业务管理，防范债务风险，推动形成统一规范、覆盖全面的对外担保管理体系。
1.3 依据
1.3.1 根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》（2023 年修订）、《中华人民共和国证券法》（2019 年修订）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 2 号——提供担保》等法律、法规及规范性文件。

1.3.2《深圳市斯维尔科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）。
1.4 适用范围
本规定适用于公司及其控股子公司（以下简称子公司）。
1.5 主要应对的风险及合规管理要求
旨在细化公司融资管理相关制度，防范对外担保业务实施、管理过程中可能发生的以下风险：
1.5.1 制度冲突风险与合规
防范如因公司制度与现行《民法典》《公司法》《证券法》等国家法律、法规存在冲突导致的风险及不合规；或如与公司其他财务和金融相关管理制度冲突的风险及不合规。
1.5.2 体系运行风险与合规
防范如因对外担保业务管理层级不清、管理内容不完整、可操作性不强导致的风险及不合规。
1.5.3 偿债风险与合规
防范如因对外担保活动管控不严、违规违纪担保，导致因被担保企业资不抵债、资金链断裂等承担连带偿债责任的风险及不合规。
1.5.4 担保风险与合规
防范如因企业对外担保手续不完整或者不合规，可能导致的对外担保业务的风险及不合规。
1.6 术语定义
1.6.1 对外担保
对外担保是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵押或质押的行为。为简化表述，后文中除特别说明外，统一将“对外担保”简称为“担保”。
根据担保形式和内容的不同，担保分为融资类担保和业务经营类担保。融资类担保包括借款担保、银行开立信用证、银行承兑汇票担保、融资性保函等；业务经营类担保包括项目所需提供的母公司支持函、履约保证、完工保证等。
1.6.2 净资产
本规定所称净资产是指归属于公司普通股股东的期末净资产，不包括少数股东权益金额。

2 担保管理体系
2.1 决策体系
2.1.1 股东会
股东会是公司的权力机构，依法行使职权审议《公司章程》规定的担保事项。2.1.1.1 公司对外担保行为，均须经股东会审议通过。
2.1.1.2 股东会审议对外担保情形，应当经出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数通过。
2.1.1.3 公司为关联方或者股东、实际控制人及其关联方提供担保的，应当具备合理的商业逻辑，股东会审议时关联股东应当回避表决。
2.1.2 董事会
2.1.2.1 董事会对股东会负责，根据《公司章程》及《董事会议事规则》行使职权审议公司担保事项。
2.1.2.2 董事会审议担保事项时，应当经全体董事的过半数通过。经董事会审议通过后的担保方可提交股东会审批。
2.1.2.3 公司为关联方或者股东、实际控制人及其关联方提供担保的，应当具备合理的商业逻辑，董事会审议时关联董事应当回避表决。
2.1.2.4 由公司董事会、股东会审议决策的担保业务，应按照公司“三重一大”决策制度要求，经公司党支部会议前置研究讨论。
2.2 职责分工
2.2.1 公司财务资金部
是公司担保业务的管理部门，负责指导开展担保业务，审核担保业务，以及担保的日常管理与持续风险控制。负责向公司董事会报告担保业务开展情况，并按规定及时向公司董事会、股东会提交需审批的担保业务相关议案，及时履行重大担保信息的报告责任。
2.2.2 公司董事会办公室
作为公司信息披露业务的职能管理部门，负责根据需要组织召开董事会或股东会审议担保事项并及时发布担保事项的公告。
2.2.3 公司其他职能部门
按照职责承担担保业务的相关管理和支持服务工作。

2.2.4 公司子公司
负责统筹、组织开展本公司及下属子……
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