公告日期：2024-04-11

中国国际金融股份有限公司

关于深圳市华美兴泰科技股份有限公司
首次公开发行股票并上市辅导工作进展情况报告
（第五期）

深圳市华美兴泰科技股份有限公司（以下简称“辅导对象”、“华美兴泰”或“公司”）拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及《深圳市华美兴泰科技股份有限公司（作为辅导对象）与中国国际金融股份有限公司（作为辅导机构）关于首次公开发行股票并在创业板上市之辅导协议》（以下简称“辅导协议”）相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：
一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

根据中金公司和华美兴泰签订的辅导协议及制定的辅导计划，中金公司成立了专门的辅导工作小组。本辅导期内，中金公司辅导工作小组由贾丽芳、郭慧、彭文婷、胡健彬、张翔、刘心悦、梁子奕、韩雨冰共八人组成，其中贾丽芳为本次辅导工作小组组长，负责协调辅导过程中的有关事宜。上述八人均为中金公司投资银行部正式员工，均已取得证券从业资格。

参加本期辅导的其他中介机构包括国浩律师（深圳）事务所、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）。

（二）辅导时间及方式

本辅导期（第五期）辅导工作自 2024 年 1 月 9 日至本报告签署日。

本辅导期内，辅导人员采用多种方式开展了辅导工作，包括但不限于：

务、业务等方面资料；

2、采用一对一的访谈或多人座谈等形式，了解公司经营情况；

3、对于辅导中发现的疑难问题，召开专题会议，形成解决方案，督导公司从各方面改善规范运作；

4、对华美兴泰 2024 年一季度的业务发展情况、财务业绩情况及合规经营情况进行跟踪，并查阅相关资料，加强对公司规范情况的了解。

（三）辅导的主要内容

本阶段的辅导工作中，中金公司辅导工作小组根据辅导协议、辅导工作计划及实施方案对华美兴泰进行了全面辅导工作，具体如下：

1、督促接受辅导的人员进行全面的法规知识学习，通过集中授课培训、个别答疑的方式强化接受辅导人员对证券市场法规知识的理解，使其深刻认识公众公司在规范运作、信息披露和履行承诺等方面的责任和义务；

2、查阅华美兴泰股权融资新增股东的股权转让协议、三会决议等材料，核查华美兴泰新一轮股权融资是否按规定履行了相应的法律程序；

3、进一步完善和拟定募集资金投向及其他投资项目的规划；

4、督促公司实现独立运营，做到业务、资产、人员、财务、机构独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力；

5、组织召开中介协调会，就尽职调查中发现的问题进行充分沟通，提出相应的整改建议，并督促公司相应进行整改；

6、制定 2024 年二季度尽职调查计划，与公司、其他中介机构讨论并确定尽职调查计划和时间安排。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

国浩律师（深圳）事务所、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）的相关辅导人员积极配合辅导工作小组，通过现场沟通、专题会议、尽职调查等方式，协助
发现、解决辅导过程中发现的问题，共同推进辅导工作的开展。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

在本期辅导工作中，辅导工作小组对华美兴泰进行了深入的尽职调查，并就发现的具体问题与公司及相关中介机构进行沟通，提出了相应的建议和方案，公司积极配合解决存在的问题。

1、完善公司治理及内控制度

公司已形成相对健全的内控制度并加以执行，但仍存在优化和提升空间。辅导工作小组与会计师、律师对公司内控制度进行了系统的梳理，充分、深入了解公司内控制度的执行情况，结合公司实际经营管理情况，协助公司持续完善内控体系建设；督促公司严格执行相关销售管理、研发管理等内部制度、持续优化内控水平。此外，关于公司境外子公司的经营，辅导机构与律师建议公司应当咨询境外法律机构的意见，境外子公司经营应当遵从当地的法律法规。同时，辅导机构及会计师、律师有针对性的对接受辅导人员开展内控方面的辅导培训，进一步强化了公司管理层规范经营的意识。后续辅导工作小组将继续督导华美兴泰严格执行相关制度，持续完善公司治理结构和内控制度。

2、明确公司的业务发展战略规划

辅导工作小组针对公司的业务发展和规划事项，查阅公司提供的有关文件，持续与公司高管、核心技术人员进行沟通，并结合……
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