公告日期：2018-11-28

河南大森机电股份有限公司

股票发行情况报告书

住所：河南省长葛市产业集聚区祥和路南侧
主办券商

申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层
二〇一八年十一月

目录

一、本次发行的基本情况...................................................................................................4
二、发行前后相关情况对比...............................................................................................8
三、新增股份限售安排.....................................................................................................12
四、股票发行认购协议中的特殊条款.............................................................................12五、公司等相关主体及本次股票发行对象是否存在属于失信联合惩戒对象的情况.15
六、公司是否存在关联方资金占用、违规对外担保等违规行为的情况.....................16七、本次股票发行募集资金用途是否涉及宗教投资、投向房地产理财产品、购买住宅
类房地产或从事住宅房地产开发业务、购置工业楼宇或办公用房.............................16
八、主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见.........................................16
九、律师事务所关于本次股票发行的结论性意见.........................................................28
十、公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明.................................................32
十一、备查文件目录.........................................................................................................34

释 义

公司、股份公司、发行人、

指 河南大森机电股份有限公司

大森机电

股东大会 指 河南大森机电股份有限公司股东大会

董事会 指 河南大森机电股份有限公司董事会

主办券商、申万宏源 指 申万宏源证券有限公司

公司会计师 指 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）

公司律师、律师 指 北京市君致律师事务所

高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书

本次定向发行、本次发行 指 河南大森机电股份有限公司2018年第一次股票发行

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

元、万元 指 人民币元、人民币万元

《公司章程》 指 《河南大森机电股份有限公司章程》

《募集资金管理制度》 指 《河南大森机电股份有限公司募集资金管理制度》

《河南大森机电股份有限公司2018年第一次股票发行方
发行方案 指

案》

解答三 指 挂牌公司股票发行常见问题解答（三）

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《投资者适当性管理细 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》
指

则》

全国股份转让系统 指 ……
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