公告日期：2025-12-04

证券代码：838570 证券简称：豫王建能 主办券商：天风证券
豫王建能科技股份有限公司关联交易管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2025 年 12 月 3 日召开第四届董事会第二次会议，审议通过《关于修
订<关联交易管理制度>的议案》。

表决结果：5 票同意；0 票反对；0 票弃权。

本议案尚需提交股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

豫王建能科技股份有限公司

关联交易管理制度

第一章 总则

第一条 为了规范豫王建能科技股份有限公司（以下简称“公司”）关联交易
行为，提高公司规范运作水平，保证公司与关联方所发生的关联交易的合法性、公允性、合理性，充分保障公司、全体股东尤其是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称“治理规则”）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（以下简称“信息披露规则”）及《豫王建能科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的相关规定，制订本制度。

第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性
文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。

第二章 关联人和关联关系

第三条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。

第四条 具有以下情形之一的法人（或其他组织），为公司的关联法人：

（一）直接或者间接控制公司的法人（或其他组织）；

（二）由上述第（一）项所列主体直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人（或其他组织）；

（三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人担任董事、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的法人（或其他组织）；

（四）持有公司 5％以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人；

（五）在过去 12 个月内或者根据相关协议安排在未来 12 个月内，存在上述
情形之一的；

（六）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）或者公司根据实质重于形式。
第五条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

（一）直接或间接持有公司 5％以上股份的自然人；

（二）公司董事、监事和高级管理人员；

（三）直接或者间接控制公司的法人（或其他组织）的董事、监事和高级管理人员；

（四）与直接或间接持有公司 5％以上股份的自然人以及公司董事、监事和高级管理人员关系密切的家庭成员，包括：配偶、父母、年满十八周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；
（五）在过去 12 个月内或者根据相关协议安排在未来 12 个月内，存在上述
情形之一的；

（六）中国证监会、全国股转公司或者公司根据实质重于形式原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司利益对其倾斜的自然人，包括持有对公司具有重要影响的控股子公司 10％以上股份的自然人等。

第六条 关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的
其他关系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
第七条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5％以上的股东及其一致行
动人、实际控制人，应当将其与公司存在的关联关系及其关联方情况及时告知公司。

公司财务部负责人根据关联人及关联关系判定标准，建立并及时更新关联方名单，确保关联方名单真实、准确、完整，并交董事会办公室备案。

第三章 关联交易和遵循原则

第八条 关联交易，是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的可
能导致转移资源或者义务的事项，包括：

（一）购买或者出售资产；

（二）对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）；

（三）提供担保；

（四）提供财务资助（含委托贷款）；

（五）租入或者租出资产；

（六）签订管理方面的……
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