公告日期：2021-05-12

证券代码：838571 证券简称：宏正设计 主办券商：财通证券
宏正工程设计集团股份有限公司

关联交易管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经公司 5 月 10 日召开的第七届董事会第十二次会议审议通
过，尚需提交股东大会审议通过。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

第一章 总则

第一条 为规范宏正工程设计集团股份有限公司(以下简称“公司”)的关联交易
行为, 保护公司、股东和债权人的合法权益, 保证公司关联交易决策行
为的公允性, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”) 、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公
司监督管理办法》（2019 修正）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公
司治理规则》（以下简称“《挂牌公司治理规则》”）、全国中小企业股份
转让系统业务规则（以下简称“业务规则”）以及《宏正工程设计集团
股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)等有关规定, 结合公司

的实际情况, 特制定本制度。

第二章 关联人和关联交易

第二条 关联交易的定义: 关联交易是指公司或其控股子公司与公司关联人(定
义见本制度第三条)发生的转移资源或义务的事项, 具体包括但不限于
下列事项:

(一) 购买或出售资产;

(二) 对外投资(含委托理财、委托贷款、对子公司投资等);

(三) 提供财务资助;

(四) 提供担保;

(五) 租入或租出资产;

(六) 签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等);

(七) 赠与或受赠资产;

(八) 债权或债务重组;

(九) 研究与开发项目的转移;

(十) 签订许可协议;

(十一) 购买原材料、燃料、动力;

(十二) 销售产品、商品;

(十三) 提供或接受劳务;

(十四) 委托或受托销售;

(十五) 关联双方共同投资;

(十六) 其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。

第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。
第四条 具有下列情形之一的法人或其他组织, 视为公司的关联法人:

(一) 直接或者间接控制公司的法人或其他组织;

(二) 由前项所述法人或其他组织直接或者间接控制的除公司及公司
的控股子公司以外的法人或其他组织;

(三) 由本制度第五条所列之公司的关联自然人直接或者间接控制
的、或者担任董事、高级管理人员的, 除公司及其控股子公司以
外的法人或其他组织;

(四) 持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人;

(五) 中国证监会、全国中小企业股份转让有限责任公司或公司认定
的其他与公司有特殊关系, 可能造成公司对其利益倾斜的法人
或组织。

第五条 具有下列情形之一的人士, 为公司的关联自然人:

(一) 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人;

(二) 公司的董事、监事及高级管理人员;

(三) 直接或间接地控制公司的法人或其他组织的董事、监事及高级
管理人员;

(四) 本条第(一)款和第(二)款所列人士的关系密切的家庭成员, 即包
括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁
的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹以及子女配偶的父母;

(五) 公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系,
可能造成公司对其利益倾斜的……
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