公告日期：2023-04-03

方正证券承销保荐有限责任公司

关于江苏金世缘乳胶制品股份有限公司

首次公开发行股票并上市的辅导工作进展情况报告

（第三期）

江苏金世缘乳胶制品股份有限公司(以下简称“金世缘”、“公司”)拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“方正承销保荐”、“辅导机构”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定以及《江苏金世缘乳胶制品股份有限公司与方正证券承销保荐有限责任公司首次公开发行股票并上市之辅导协议》（以下简称“辅导协议”）相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

执行本期辅导的人员包括方正承销保荐辅导工作小组成员毛秋亮、代礼正、袁聃、谢江鹏、杨凌霄、韦秀芹、张新新、谢荞卉、毛欣蓓，由毛秋亮担任辅导工作小组负责人，负责协调辅导过程中的有关事宜。全部辅导人员均具备证券业务执业资格，且未同时担任四家以上拟上市公司的辅导工作，符合相

中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）和北京金诚同达律师事务所相关人员配合方正承销保荐为金世缘提供专项辅导及日常辅导工作。

（二）辅导时间及方式

1、辅导时间

本期辅导时间为：自 2023 年 1 月 7 日至本辅导工作进展报

告签署日。

2、辅导方式

本辅导期内，方正承销保荐辅导工作小组在中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）和北京金诚同达律师事务所的协助下，以中介机构协调会、组织访谈交流等方式对金世缘接受辅导的人员进行辅导培训。

（三）辅导的主要内容、辅导工作开展情况

本辅导期内，方正承销保荐辅导工作小组按照已制定的辅导计划及实施方案，结合公司实际情况，开展辅导工作。本期辅导工作的具体内容如下：

本辅导期内，方正承销保荐辅导工作小组对金世缘进行现场尽职调查，不定期召开内部会议讨论尽职调查过程中发现的问题，并针对主要问题制定了整改方案。方正承销保荐辅导工

作小组通过中介协调会及时向公司和各接受辅导的人员汇报发现的问题及整改的措施，并随时解答相关问题，跟进整改过程，督促公司完善公司治理，实现规范运作。主要事项有：

（1）研究变更部分募投项目的可行性；

（2）召开中介机构协调会，沟通汇报研发活动内部控制制度的执行情况；

（3）对环保处罚、海关处罚涉及事项进行了调查研究、实地走访了相关子公司、取得政府部门对于处罚的说明；

（4）辅导机构及会计师在期末对存货盘点进行了监盘，针对存货管理存在的问题，召开中介机构协调会与管理层沟通，提出整改方案；

（5）辅导机构按照 IPO 流水核查的相关要求，在银行现场打印金世缘及重要人员的银行卡资金流水，并做进一步核查；

（6）辅导机构按照深交所创业板定位相关规定，尽调并梳理金世缘创业板定位问题。

本辅导期内，接受辅导的人员规范意识得到增强，认真完成辅导。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

本辅导期内，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）和北京金诚同达律师事务所积极配合辅导工作开展，包括协助辅

导工作小组召开中介机构协调会，对相关专业问题进行答疑及不定期沟通尽职调查情况等。

（五）辅导对象相关事项

辅导对象未发生变化。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

辅导机构在前次辅导工作中发现公司内部控制存在完善和提升的空间，公司已按照公司治理和内部控制规范要求并结合公司自身情况对存在的问题进行整改，公司已建立了健全的内控制度且有效执行。

（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

1、对赌协议及其解除情况

辅导工作小组在尽调过程中，通过核查发行人历史沿革资料、查阅历次股权变动时的协议，发现发行人控股股东、实际控制人存在与外部投资机构签署对赌协议的情形。针对该情形，辅导工作小组按照相关规定和要求督促控股股东、实际控制人与外部投资机构对该等对赌协议进行解除。

2、部分房屋建筑物、土地未取得产权证的情况

辅导工作小组在尽调过程中，通过核查发行人资产情况，发现发行人存在部分房屋建筑物、土地未取得产权证的情形。

针对该情形，辅导工作小组督促发行人与主管政府部门保持紧密沟通，力争协调用地指标尽快办理土地产权证以及其上房屋建筑物的产权证。

三、下一阶段的辅导工作安排

（一）下一阶段辅……
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