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公告日期：2024-12-25
北京大成（深圳）律师事务所
关于深圳市普利凯新材料股份有限公司
股票定向发行的
法 律 意 见 书
北京大成（深圳）律师事务所
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目录
释 义...... 2
正 文...... 5
一、 关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 5
二、 关于发行人公司治理规范性的意见...... 8
三、 关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 8
四、 关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 8
五、 关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 9
六、 关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股
平台的意见...... 11
七、 关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 11
八、 关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 12
九、 关于认购协议等法律文件合法合规性的意见...... 14
十、 关于新增股票限售安排合法合规性的意见...... 15
十一、 其他需要说明的事项...... 15
十二、 关于本次定向发行的结论性意见...... 19
释义
本法律意见书中，除非文义中另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
普利凯、公司、发行人 指 深圳市普利凯新材料股份有限公司
普利凯（安徽） 指 普利凯（安徽）新材料有限公司
本次发行、本次定向发行 指 深圳市普利凯新材料股份有限公司股票定向
发行
发行对象 指 符合全国中小企业股份转让系统投资者适当
性管理规定的投资者
《定向发行说明书》 指 《深圳市普利凯新材料股份有限公司股票定
向发行说明书》
《公司章程》 指 《深圳市普利凯新材料股份有限公司章程》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《民法典》 指 《中华人民共和国民法典》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》
《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试
行）》
《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行
规则》
《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性
管理办法》
《监管规则适用指引第1号》 指 《监管规则适用指引——非上市公众公司类
第 1 号》
《定向发行指引第 1 号》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行
业务规则适用指引第1号》
中国证监会 指 ……
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