公告日期：2017-08-11

北京德恒（重庆）律师事务所

关于四川牧天食品股份有限公司

股票发行合法合规

的法律意见书

发行股票合法合规的法律意见书

目录

释义......1

一、本次发行的主体资格......4

二、本次发行符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件......5

三、本次发行对象的合法合规性......5

四、本次发行过程及结果的合法合规性......7

五、本次发行相关的合同等法律文件的合法合规性......10

六、本次发行优先认购安排的合法合规性......10

七、本次发行涉及私募投资基金管理人或私募投资基金的登记备案情况......11

八、本次发行对象不存在持股平台的说明......12

九、本次发行对象不存在股份代持的说明......12

十、本次发行是否符合募集资金专户管理要求、是否符合募集资金信披要求的情况说明......13

十一、关于本次股票发行是否存在提前使用募集资金的情形......13

十二、本次发行对象和相关主体是否属于失信联合惩戒对象......14

十三、本次发行限售安排的合法合规性......14

十四、本次发行认购协议中是否存在业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释等特殊条款（以下简称“特殊条款”），是否符合监管要求的情况说明......14十五、本次发行是否涉及非现金资产认购的情况说明......15十六、本次发行是否适用股份支付准则进行会计处理的意见......15十七、关于公司是否存在控股股东、实际控制人以及其他关联方占用公司资金的意见......16十八、结论意见......16 发行股票合法合规的法律意见书

释义

除另有说明或上下文文意另有所指，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义：

本所 指 北京德恒（重庆）律师事务所

公司、发行人 指 四川牧天食品股份有限公司

本次发行 指 公司本次定向发行股票

公司于2016年9月29日在全国中小企业股份转让

《股票发行方案》 指 系统有限责任公司网站公告的《四川牧天食品股份

有限公司股票发行方案》

发行人与本次发行之发行对象签署的《四川牧天食

《股份认购协议书》 指

品股份有限公司股票发行认购合同》

公司于2016年10月18日在全国中小企业股份转让

《股票发行认购公告》 指 系统有限责任公司网站公告的《四川牧天食品股份

有限公司股票发行认购公告》

《股票发行延期认购公 公司于2016年11月29日在全国中小企业股份转让

指 系统有限责任公司网站公告的《四川牧天食品股份

告》

有限公司股票发行延期认购公告》

《股票发行再次延期认 公司于2017年1月16日在全国中小企业股份转让

指 系统有限责任公司网站公告的《四川牧天食品股份

购公告》

有限公司股票发行再次延期认购公告》

《股票发行第三次延期 公司于2017年2月27日在全国中小企业股份转让

指

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