公告日期：2020-06-24

证券代码：838650 证券简称：本贸科技 主办券商：安信证券
本贸科技股份有限公司

关于补充披露公司股东与投资机构签署特殊投资条款协议
的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。

一、特殊投资条款协议的签署背景

1、2019 年 1 月，公司进行 2019 年第一次定向发行股票。

2019 年 1 月 7 日及 1 月 23 日，公司分别召开第一届董事会第二十四次会议
及 2019 年第一次临时股东大会，审议通过《关于<本贸科技股份有限公司 2019年第一次股票发行方案>的议案》、《关于签署<股票发行认购协议>的议案》等议案。本次股票发行对象桐乡申万新成长股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“桐乡申万”）及深圳前海弘晖投资控股有限公司（以下简称“弘晖投资”）以每
股 11.00 元的价格分别认购 181.82 万股及 48.18 万股，认购资金总额为 2,530.00
万元。公司及公司股东谢鄂强、谢国强、谢运强与上述参与股份认购的投资机构签署了含有特殊投资条款的协议及其补充协议。

2、2019 年 5 月，公司进行 2019 年第二次定向发行股票。

2019 年 5 月 28 日及 6 月 14 日，公司分别召开第二届董事会第三次会议及
2019 年第三次临时股东大会，审议通过《关于<本贸科技股份有限公司 2019 年第二次股票发行方案>的议案》、《关于签署<股票发行认购协议>的议案》等议案。本次股票发行对象宁波梅山保税港区武航信夷投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“武航信夷”）、宁波梅山保税港区航谊澜程投资管理合伙企业（有限合伙）
（以下简称“航谊澜程”）以每股 11.80 元的价格分别认购 91.00 万股及 94.00 万
股，认购资金总额为 2,183.00 万元。公司及公司股东谢鄂强、谢国强、谢运强与上述参与股份认购的投资机构签署了含有特殊投资条款的协议及其补充协议。
二、审议和表决情况

2020 年 6 月 22 日，公司召开了第二届董事会第二十次会议，审议通过《关
于补充确认以前年度股票发行中公司及公司股东与投资机构签署特殊投资条款协议及其补充协议的议案》。会议表决结果如下：同意票数 5 票，反对票数 0 票，弃权票 0 票，谢鄂强、谢国强作为关联董事回避表决。本议案尚需提交股东大会审议。

三、特殊投资条款协议及其补充协议的签署过程及主要内容

1、桐乡申万

（1）特殊投资条款协议及其补充协议的签署过程

2018 年 12 月 28 日，公司与桐乡申万签署了附生效条件的《关于本贸科技
股份有限公司定向发行股票之认购协议》，上述协议经公司董事会、股东大会审议通过后生效。

2018 年 12 月 28 日，桐乡申万、谢国强、谢运强、公司及其控股股东、实际
控制人谢鄂强协商一致并签署《关于<本贸科技股份有限公司定向发行股票之认购协议>之补充协议》（以下简称《补充协议》），该补充协议对“业绩承诺、业绩补偿、公司上市、股份回购、再融资估值、违约赔偿”（以下简称“特殊投资条款”）等条款进行了约定。

2019 年 1 月 5 日，桐乡申万、谢国强、谢运强、公司及其控股股东、实际控
制人谢鄂强经协商一致并签署《关于<本贸科技股份有限公司定向发行股票之认购协议>之补充协议的补充协议》，该协议约定，自本协议签署之日起，公司不再享有补充协议的任何合同权利，亦无需承担补充协议的任何合同义务，公司解除其补充协议的合同主体地位不涉及任何违约及赔偿责任。

2020 年 5 月 20 日，桐乡申万、谢国强、谢运强、公司控股股东、实际控制
人谢鄂强经协商一致并签署《关于<关于本贸科技股份有限公司定向发行股票之认购协议>之补充协议二》（以下简称《补充协议二》），该补充协议二约定，自公
司向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）申报向不特定合格投资者公开发行股票并在全国股转系统精选层挂牌之日起，上述“特殊投资条款”自动中止履行；公司公开发行并在精选层挂牌申请获全国股转公司自律审查通过并获得中国证监会发行核准之日起，上述特殊投资条款自动终止履行；如果公司向全国股转公司申请撤回本次公开发行并在精选层挂牌申请材料或审查核准程序未获全国股转公司、中国证监会通过，则上述特殊投资条款自动恢复履行。

（2）特殊投资条款的主要内容

①《补充协议》……
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