公告日期：2018-04-23

西南证券股份有限公司关于

宁波环球娃娃婴童用品股份有限公司2017年第一次股票发

行募集资金存放与使用的专项核查报告

全国中小企业股份转让系统：

西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）作为宁波环球娃娃婴童用品股份有限公司（以下简称“环球娃娃”、“公司”）2017年第一次股票发行的主办券商，根据股转系统公告［2016］63号－关于发布《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的通知，对环球娃娃2017年股票发行募集资金的存放与使用情况进行了专项核查，现将本次专项核查结果汇报如下：

一、募集资金基本情况

2017年9月14日，公司2017年第六次临时股东大会审议通过了《关于公

司2017年第一次股票发行方案的议案》，公司发行股2,500,000.00股，发行价

格为每股人民币1.69元，公司共募集资金4,225,000.00元。该募集资金已于2017

年9月20日全部到位，缴存银行为中国建设银行股份有限公司宁波鄞州支行（为

公司本次募集资金专项账户，账号：33150199503600001015），并经立信会计

师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字[2017]第ZA51855号《验资报告》

验证。公司于2017年10月20日收到《关于宁波环球娃娃婴童用品股份有限公

司股票发行股份登记的函》（股转系统函【2017】6109号），且公司自2017年9

月20日至2017年10月20日期间未从该账户中使用认购人缴存的股份认购款。

二、募集资金存放与管理

公司按照全国中小企业股份转让系统有限责任公司2016年8月8 日发布

的《股票发行问题解答（三）》及相关法律法规的规定要求，结合公司实际情况，制定了《宁波环球娃娃婴童用品股份有限公司募集资金管理制度》，根据《宁波环球娃娃婴童用品股份有限公司募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

(一) 募集资金管理内控制度的制定情况

2017年9月14日，公司2017年第六次临时股东大会审议通过了《募集资

金管理制度》，就募集资金的定义、存储、使用管理、用途变更、管理与监督、用途变更、管理与监督等方面进行了详细规定，以保障募集资金专户存储、三方监管、专款专用。该制度的制定和执行，有效保障了公司募集资金的存储、管理与使用的规范性。公司的股票发行将严格按照募集资金管理制度的要求，规范使用募集资金。

(二) 募集资金专户存储情况

1、募集资金专项账户基本信息

户名 宁波环球娃娃婴童用品股份有限公司

开户银行 中国建设银行股份有限公司宁波鄞州支行

账号 331501995036 00001015

2、募集资金专项存储情况

截止2017年12月31日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：

单位;元

银行名称 银行账号 余额

中国建设银行股份有限公司宁波鄞州支行 33150199503600001015 0.00

(三) 募集资金三方监管协议签署情况

2017年8月28日，公司第一届董事会第十次会议审议并通过了《关于开

立募集资金专户并签订三方监管协议的议案》，批准公司设立募集资金专项账户，用于股票发行资金监督管理。2017年9月20日，公司与中国建设银行股份有限公司宁波鄞州支行、西南证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。

三、募集资金用途

根据《宁波环球娃娃婴童用品股份有限公司2017年第一次股票发行方案》，

本次股票发行所募集资金将主要用于补充流动资金和归还关联方短期借款。

四、募集资金变更用途情况

报告期内不存在募集资金变更用途情况。

五、2017年年度募集资金的使用情……
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