公告日期：2021-04-20

华融证券股份有限公司关于

新疆科能新材料技术股份有限公司

2020年度募集资金使用情况的专项报告

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

华融证券股份有限公司（以下简称“华融证券”或“主办券商”）作为新疆科能新材料技术股份有限公司（证券简称：科能股份，证券代码：838708，以下简称“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、
《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《关于发布<挂牌公司股票发行常见问题解答（三）--募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资>的通知》等文件的要求，对公司2020年度募集资金使用情况进行核查，现将核查情况报告如下：
一、 公司募集资金基本情况
（一）2018年首次定向发行股票募集资金基本情况

2018年1月11日，公司召开第一届董事会第九次会议，审议通过了《关于公司<2018年第一次股票定向发行方案>的议案》（公告编号2018-003），公司拟发行不超过625万股，每股面值1元，每股发行价格最低7.50元，最高价格为8.00元。预计募集资金总额不超过人民币5,000.0万元（含5,000.00万元）。且该方案于2018年1月29日在公司2018年第一次临时股东大会上予以审议通过。
公司于2018年5月4日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台上披露了本次股票发行认购结果公告，根据中兴财光华会计师事务所（特殊普通合
伙）于2018年5月16日出具的中兴财光华审验字（2018）第212003号《验资报告》中显示，公司收到各投资人缴纳的全部投资款合计4,376.00万元。

2018年6月5日，公司收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的股转系统函【2018】2005号《关于公司股票发行股份登记的函》，确认公司本次股票发行5,470,000股，其中限售258,750股，不予限售5,211,250股。无限售
条件股份于2018年6月22日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。
二、 公司募集资金存放管理情况

本次发行认购时间为2018年4月20日至2018年5月3日，均要求股东打款至以下指定帐户：

账户名称：新疆科能防水防护技术股份有限公司

开户银行：兴业银行乌鲁木齐开发区支行

银行账号：512090100100090681

截至2020年12月31日，公司募集资金专项账户的明细如下：

发行届次 开户银行 账号 期末余额（元）

2018年第1次 兴业银行乌鲁木齐开发区支行 512090100100090681 0.00

公司本次发行中不存在在取得股转系统股票发行股份登记函之前使用股票发行募集资金的情形。
三、 公司募集资金的使用情况：

截至2020年12月31日，公司本次发行募集资金累计使用金额3,377.02元，按照实际投资项目列示如下：

项目 金额（元）

募集资金期初余额 3,372.97

本期支出：

补充流动资金 3,377.02

本期收入：

利息收入 4.05

募集资金期末余额 0

通过对公司《募集资金使用情况统计表》及募集资金缴款账户银行对账

单、银行存款日记账进行核查，主办券商认为公司《募集资金使用情况统计
表》中的内容属实，公司严格按照法律法规的规定对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照《股票发行方案》规定的用途使用。不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移定向发行募集资金的情形。截至2020年12月31日，本次发行募集资金余额为0元。
四、募集资金使用情况的核查结论

综上，主办券商认为公司不存在变更募集资金用途和损害股东利益的情
况；公司严格按照《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》等相关规定使用募集……
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