公告日期：2025-12-03

证券代码：838714 证券简称：宇之光 主办券商：开源证券
深圳市东方宇之光科技股份有限公司监事会制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2025 年 12 月 1 日召开了第四届监事会第四次会议，审议通过修订
本制度，尚需提交股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

深圳市东方宇之光科技股份有限公司

监事会议事规则

第一章 总则

第一条 为了适应建立现代企业制度的需要，规范深圳市东方宇之光科技股份
有限公司（以下简称“公司”）监事会的组织和运作，保障监事会依
法独立行使监督权，确保公司资产的安全增值、根据《中华人民共和
国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《非
上市公众公司监督管理办法》等法律、行政法规、规范性文件和《深
圳市东方宇之光科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，特编制本议事规则。
第二条 监事会依法行使公司监督权，保障股东权益、公司利益和员工的合法
权益不受侵犯。

第三条 监事应当遵守法律、法规和公司章程，忠实履行监事会和监事职责。第四条 监事依法行使监督权的活动受法律保护，任何单位和个人不得干涉。
监事履行职责时，公司各单位应当予以协助，不得拒绝、推诿或阻挠。
第二章 监事会的性质和职权

第五条 监事会是公司依法设立的监督机构，对股东会负责，并报告工作。第六条 监事会行使下列职权：

（一）应当对董事会编制的定期报告和临时报告进行审核；

（二）检查公司财务；

（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反
法律、行政法规、本章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出
罢免的建议；

（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、
高级管理人员予以纠正；

（五）提议召开临时股东会，在董事会不履行《公司法》规定的召集
和主持股东会职责时召集和主持股东会；

（六）向股东会提出提案；

（七）提议召开董事会临时会议；

（八）依照《公司法》第一百八十九条的规定，对董事、高级管理人
员提起诉讼；

（九）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会
计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
（十）要求公司董事、高级管理人员出席监事会会议并解答监事会关
注的问题；

（十一）负责对控股股东、其他关联方占用或者转移公司资金、资产
及其他资源的日常监督，指导和检查公司建立的防止控股股东及其他
关联方资金占用的内部控制制度和相关措施，对报送监管机构公开披

的有关资料和信息进行审核。

（十二）法律、行政法规、部门规章、本章程或股东会授予的其他职
权。

第七条 监事会行使职权时，根据情况可以聘请会计师事务所、律师事务所等
专业机构给予帮助，由此发生的费用由公司承担。

第三章 监事会的产生和监事的任职资格

第八条 公司设监事会，监事会由 3 名监事组成，监事会设监事会主席 1 名，
由全体监事过半数选举产生。

监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履
行职务的，由过半数监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。

监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的
比例不低于 1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职
工大会或者其他形式民主选举产生。

第九条 监事的任期每届三年。任届期满，连选可以连任。监事任期届满前，
股东会不得无故解除其职务。

第十条 监事一般应具备下列条件：

（一）能够维护股东权益和公司利益；

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