公告日期：2022-06-21

河南鑫宇光科技股份有限公司

公开转让说明书

一创投行

二〇二二年六月

声 明

公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。

重大事项提示

公司特别提醒投资者注意下列风险和重大事项：
一、重大风险或事项

重要风险或事项名称 重要风险或事项简要描述

公司所处的光器件行业是光通讯行业的子行业，处于光通信
产业链的上游，受光通信行业市场发展情况影响较大。如果
未来 5G 网络和数据中心建设未达预期，或者国家支持政策
行业政策和发展风险 发生改变，或者新技术、新产品加速升级迭代等可能出现公
司下游应用领域需求放缓、市场规模萎缩，将导致公司收入
增速放缓甚至下降，对公司的经营业绩及未来的发展造成不
利影响。

近年来，全球产业格局深度调整，国际贸易保护主义和技术
保护倾向有所抬头。2018 年 6 月以来，美国多次宣布对中
国商品加征进口关税，并限制高端芯片等原材料向中国的出
口，使得国内光器件行业总体受到一定负面影响。出口方
面，报告期内公司境外销售收入销售区域涵盖美国、韩国、
中国台湾等国家和地区。进口方面，公司向境外供应商如
国际贸易争端风险 II-VI、CODIXX AG 等进行采购。如果未来全球贸易摩擦
进一步加剧，相关国家采取增加关税或扩大加税清单等限制
进出口的国际贸易政策，公司境外客户可能会减少订单、要
求公司产品降价或者承担相应关税等措施，境外供应商可能
会被限制或被禁止向公司供货，从而对公司原材料进口和产
品出口等正常生产经营造成不利影响。若相关国家的国际贸
易政策发生不利变化，可能会对公司的采购、销售产生一定
的影响，从而影响公司的经营业绩。

公司产品生产所需法拉第、偏光片、偏振片等光学基础原材
料 ， 主 要 向 境 外 供 应 商 进 行 采 购 ， 包 括GRANOPT
CO.,LTD.、II-VI PHOTONICS LIMITED、HOYA……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。