公告日期：2022-06-21

上海市锦天城（深圳）律师事务所

关于河南鑫宇光科技股份有限公司

申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的
法律意见书

地址：深圳市福田中心区福华三路卓越世纪中心 1号楼 22、23层

电话：0755-82816698 传真：0755-82816898

邮编：518048

目录

释 义...... 1
声明事项...... 3
正 文...... 6
一、本次挂牌的批准和授权......6
二、本次挂牌的主体资格......7
三、本次挂牌的实质条件......8
四、公司的设立......12
五、公司的独立性......14
六、公司的发起人及股东（追溯至公司的实际控制人）...... 15
七、公司的股本及演变......24
八、公司的对外投资......47
九、公司的业务......56
十、关联交易及同业竞争......59
十一、公司的主要财产......66
十二、公司的重大债权债务......79
十三、重大资产变化及收购兼并......85
十四、公司章程的制定与修改......86
十五、公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 88
十六、公司董事、监事和高级管理人员及其变化......89
十七、公司的税务......92
十八、公司的环境保护、产品质量及安全生产......96
十九、公司的劳动用工和社会保障......103
二十、诉讼、仲裁或行政处罚......105
二十一、推荐主办券商的业务资质......107
二十二、结论意见......107

释 义

本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
公司、鑫宇科技、 指 河南鑫宇光科技股份有限公司
股份公司

鑫宇有限 指 河南省鑫宇光实业有限公司

鑫宇通讯 指 深圳市鑫宇光通讯技术有限公司，已更名为“深圳市得凯金科
技有限公司”

鑫宇投资 指 深圳鑫宇光投资管理合伙企业（有限合伙）

鑫宇电子 指 河南鑫宇之光电子科技中心（有限合伙）

通财投资 指 焦作通财创新创业投资基金（有限合伙）

万讯自控 指 深圳万讯自控股份有限公司

深圳鑫宇 指 深圳市鑫宇之光通讯技术有限公司，曾用名“深圳市通达锐科
技有限公司”

武汉鑫宇 指 武汉鑫宇之光通迅有限公司

沁阳鑫宇 指 沁阳市鑫宇之光科技有限公司

吉成磁电 指 焦作市吉成磁电有限公司

东莞鑫宇 指 东莞鑫宇之光科技有限公司

香港鑫宇 指 河南鑫宇光科技（香港）有限公司

“三会” 指 公司股东大会、董事会、监事会的统称

本次挂牌 指 公司本次申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转
让

主办券商、一创投 指 第一创业证券承销保荐有限责任公司
行

大华会计师 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙）

本所 指 上海市锦天城（深圳）律师事务所

《审计报告》 指 大华会计师于 2022 年 5 月 6 日出具的大华审字[2022]0014685
号《审计报告》

《公司章程》 指 鑫宇科技不时修订并适用的公司章程

《发起人协议》 指 《河南省鑫宇光实业有限公司整体变更设立股份有限公司发起
人协议》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《证券法律业务管 指 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
理办法》
《证券法律业务执 指 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》
业规则》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《暂行办法》 指 《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》……
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