公告日期：2024-08-16

广发证券股份有限公司

关于成都成电光信科技股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之
战略投资者的专项核查报告

保荐机构（主承销商）

（广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室）

成都成电光信科技股份有限公司（以下简称“成电光信” “发行人”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发行”）申请文件已于2024年6月17日经北交所上市委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册（证监许可〔2024〕1115号）。由广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券” “保荐机构（主承销商）”或“主承销商”）担任本次发行的保荐机构（主承销商）。

根据中国证监会颁布的《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》（证监会令第210号）（以下简称“《发行注册办法》”），北京证券交易所颁布的《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》（北证公告〔2023〕15号）（以下简称“《管理细则》”）、《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行与承销业务实施细则》（北证公告〔2023〕55号）（以下简称“《实施细则》”）、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务办理指南第2号——发行与上市》（北证公告〔2024〕16号），中国证券业协会颁布的《首次公开发行证券承销业务规则》（中证协发〔2023〕18号）等相关规定，对成电光信本次发行的战略投资者进行核查，出具如下专项核查报告。

一、战略配售方案和战略投资者的选取标准、配售资格核查

（一）战略配售方案

1、战略配售数量

本次初始发行股份数量为920.00万股，发行后总股本为6,237.00万股，初始发行数量占超额配售选择权行使前发行后总股本的14.75%。发行人授予广发证券不超过初始发行规模15.00%的超额配售选择权，若超额配售选择权全额行使，则发行总股数将扩大至1,058.00万股，发行后总股本扩大至6,375.00万股，本次发行数量占超额配售选择权全额行使后发行后总股本的16.60%。

本次发行战略配售发行数量为184.00万股，占超额配售选择权行使前本次发行数量的20.00%，占超额配售选择权全额行使后本次发行总股数的17.39%。

2、战略配售对象

本次发行战略配售投资者筛选的原则是，参与战略配售的投资者应具备良
好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并按照最终确定的发行价格认购其承诺认购的发行人股票，最终战略配售投资者不超过10 名。

本次发行中，战略配售投资者选择标准的制定，充分考虑了投资者资质以及与发行人战略合作关系等因素，主要标准包括：

（1）参与战略配售的投资者应具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力；

（2）认可发行人长期投资价值，并按照最终确定的发行价格认购其承诺认购的发行人股票；

（3）最终战略配售投资者不超过10名。

3、战略配售规模

参与本次发行的战略配售投资者（以下简称“成电光信战略投资者”）承诺认购规模及锁定期安排情况如下：

序号 战略配售对象名称 承诺认购股数（股） 获配股票限售期限

1 浙江银万私募基金管理有限公司-银 500,000 6个月

万榕树25号私募证券投资基金

2 广发证券股份有限公司 490,000 6个月

3 上海宽投资产管理有限公司-宽投北 300,000 6个月

斗星9号私募证券投资基金

4 北京中兴通远投资股份有限公司 220,000 6个月

华夏基金管理有限公司-华夏北交所

5 创新中小企业精选两年定期开放混 180,000 6个月

合型发起式证券投资基金

南方基金管理股份有限公司-南方北

6 交所精选两年定期开放混合型发起 90,000 6……
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