公告日期：2018-04-24

西南证券股份有限公司

关于深圳进门财经科技股份有限公司

2017年募集资金存放与实际使用情况的专项报告

西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）作为深圳进门财经科技股份有限公司（以下简称“进门财经”、“公司”）2016年第1次股票发行的主办券商，根据股转系统公告［2016］63号－关于发布《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的通知，对进门财经2017年募集资金存放与实际使用情况进行核查，现将本次核查结果汇报如下：

一、募集资金基本情况

进门财经于2016年9月6日召开的第一届董事会第四次会议审议通过了《深圳进门财经科技股份有限公司2016年第一次股票发行方案》，并于2016年9月22日召开的2016年第三次临时股东大会审议通过了该发行方案。

按照《股票发行方案》，公司为维持良好的发展态势、实现业务扩张，公司计划从平台引进优质财经内容、加强市场推广及品牌建设和加大产品研发等几方面入手，提升公司在互联网财经领域的影响力和知名度，进一步增加核心用户数量，提升公司盈利能力和抗风险能力，加快公司发展。本次股票发行所募集资金全部用于与公司主营业务相关的如下用途：平台优质财经内容引进、市场推广及品牌建设、产品研发投入。公司拟采用定向发行方式发行进行首次股票发行。公司本次发行股票的种类为人民币普通股。本次股票发行价格为每股人民币9.00元，采用现金认购方式。本次拟发行的股票不超过223.00万股（含223.00万股）。预计募集资金总额不超过人民币2,007.00万元（含2,007.00万元）。

最终发行结果：本次股票发行对象为现有股东广州泽贤投资合伙企业（有限合伙）。发行数量为223万股，每股价格为人民币9.00元，本次股票发行募集资金2007万元。

2016年 11月 17 日，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙〉

出具“ XYZH/20 l 6SZA3 0368号” 《验资报告》，募集资金于

2016 年10月14日前存入招商银行高新园支行7559 2737 5310 903账

户，到账金额为20,070,000.00 元。

2016年12月14日，全国中小企业股份转让系统出具了《关于深圳进门财经科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2016]9258号）。

本次股票发行后公司未进行第二次股票发行。

二、募集资金专户储存情况

进门财经通过本次股票发行已设立募集资金专户，并于主办券商、招商银行签订了《募集资金三方监管协议》。

开户行：招商银行高新园支行

户名：深圳进门财经科技股份有限公司

账号：7559 2737 5310 903

三、募集资金管理情况

为规范和管理募集资金的使用，进门财经制定了《募集资金管理制度》，并于2016年9月6日召开的第一届董事会第四次会议及2016年9月22日召开的2016年第三次临时股东大会审议通过，《募集资金管理制度》具体内容披露于全国中小企业股份转让系统信息披露平台（www.neeq.com.cn）发布的《深圳进门财经科技股份有限公司募集资金管理制度》（公告编号：2016-009）。本次募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移本次定向发行募集资金的情形，不存在存放非募集资金或变相改变募集资金用途的情形，也不存在取得股转系统登记函之前使用募集资金的情形。

四、募集资金使用情况

截至2017年12月31日，公司募集资金账户余额为2,476,873.91元，公司累计使用募集资金2,709,961.29元，收到活期利息收入

18,252.20元，支付手续费1,417.00元。

募集资金总额 20,070,000.00 购买银行保本型理 14,900,000.00

财产品

变更募集资金总额 8,000,000.00 募集资金专户余额 2,476,873.91

募集资金使用项目 2017年投入额 是否达到预期目标 项目可行性是否发生变化

产品研发投入 1,141,450.29 是 否……
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