公告日期：2020-03-04

国金证券股份有限公司关于深圳市万通顺达科技股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市辅导工作进展报告

（第四期）

中国证券监督管理委员会深圳监管局：

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，按照国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）制定并向贵局备案的辅导计划及实施方案的安排，国金证券结合深圳市万通顺达科技股份有限公司（以下简称“万通顺达”或“公司”）的实际情况对其进行辅导，辅导工作取得了预期效果。

现将辅导工作情况汇报如下：

一、报告期内所做的主要辅导工作

（一）辅导时间

本期辅导期限自 2019 年 10 月 23 日至 2020 年 2 月 20 日结束。

（二）保荐机构、辅导人员组成及变动情况

辅导机构为国金证券股份有限公司。辅导工作小组由尹百宽、赵培兵、于淼、刘信一、高玉昕、岳吉庆、于琨等人组成，由赵培兵担任组长。以上人员没有同时担任四家以上企业的辅导工作。本期辅导人员未发生变动。

（三）接受辅导的人员

辅导对象包括公司董事、监事、高级管理人员以及 5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）。

（四）辅导工作内容

本次辅导主要采取组织自学、集中授课与考试、问题诊断与专业咨询、中介机构协调会、经验交流、案例分析和双方认可的其他辅导方式。辅导过程中注重理论学习与实际操作相结合，指导公司将所学习的政策法规运用到公司的规范化运作中。辅导

对象对辅导计划的实施给予了积极配合，本期辅导计划执行情况良好。具体辅导内容如下:

（1）安排公司的董事、监事、高级管理人员、5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进一步学习相关法律法规知识。促进公司的董事、监事、高级管理人员、5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）增强法制观念和诚信意识；

（2）列席公司董事会；

（3）深入了解公司 2019 年度的经营情况，对公司账务的规范程度进行核查，协助公司建立和完善账务制度；督促公司建立规范、合理的内部管理控制制度，提高公司的经营效率与效果，确保实现公司战略与要求，并督促公司严格遵守国家法律法规和有关监管要求；

（4）按照拟定的客户走访计划，与律师、会计师继续对公司主要客户、终端设备使用情况进行实地核查；

（5）与律师、会计师对公司主要供应商的相关信息资料进行收集整理，拟定走访计划，并逐步实地核查走访主要供应商；

（6）了解公司 2019 年度的业务发展情况，了解公司同行业公司业绩状况及上下游市场发展状况；与公司经营管理层进行持续沟通，对招股说明书之业务与技术章节进行讨论修改，力求在招股说明书中真实、客观、准确、浅显易懂的描述出公司的主营业务与核心竞争力，以及未来发展规划和目标。

3．辅导计划执行情况

在本辅导阶段，国金证券以及万通顺达履行了辅导协议规定应承担的义务，协议履行情况良好。在本期辅导中，万通顺达为国金证券的尽职调查提供了必要的资料；配合国金证券召集会计师、律师及有关人员参加中介机构协调会，并事先下发通知；配合国金证券及其他中介机构现场走访工作与访谈工作。

二、辅导对象的有关情况

（一）业务、资产、人员、财务、机构独立性的情况

公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的要求规

范运作，逐步建立健全公司法人治理结构，在资产、人员、财务、机构、业务等方面做到与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业相互独立，具有独立完整的研发、供应、生产、销售、服务系统，具备面向市场独立经营的能力。

（二）股东大会、董事会、监事会规范运作的情况

公司股东大会、董事会、监事会能够依法召开，运作规范，公司的股东大会决议、董事会决议均能得到良好的执行。

（三）董事、监事、高级管理人员变更的情况

本辅导期内，公司不存在董事、监事、高级管理人员变更的情况。

（四）董事、监事、高级管理人员勤勉尽责的情况

公司现任董事、监事、高级管理人员均能严格遵守法律法规的有关规定，充分运用《公司章程》和股东大会赋予的权利，对各自负责的工作做到勤勉尽责。

（五）重大决策制度的制定和变更是否符合法定程序

公司的各项重大决策制度的制定和变更都严格遵循了法定程序。

（六）内部控制制度和约束机制的有效性评价

公司已建立了公司治理相关内部控制制度并有效执行，上市公司相关治理制度尚需进……
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