公告日期：2025-03-31

证券代码：838837 证券简称：华原股份 公告编号：2025-023
广西华原过滤系统股份有限公司

2024 年度内部控制自我评价报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合广西华原过滤系统股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专
项监督的基础上，对公司 2024 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部
控制有效性进行了评价 。
一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经营班子负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价的范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域，内部控制评价的范围涵盖了公司各种业务和事项。纳入内部控制评价范围包括
公司本部及下属深圳华盛过滤系统有限公司、深圳华盛过滤系统有限公司玉林分公司、湖北华原技术有限公司、金寨曼迪斯科技有限公司、山东华辰达电子科技有限公司、南昌江铃集团鑫晨汽车零部件有限公司、徐州华原过滤系统有限公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。纳入评价范围的业务和事项包括：

1.组织架构

公司按照《公司法》《证券法》等相关法律法规，建立了股东大会、董事会、监事会以及在董事会领导下的经营班子，形成了公司法人治理结构的基本框架，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限。股东大会、董事会、监事会分别按其职责行使决策权、执行权和监督权。

公司依照内部控制的要求及自身业务特点，持续优化与生产经营管理相适应的管理机构，对岗位及职责权限进行合理设置和分工，各部门和岗位之间分工明确、权责清晰，相互协作、相互制约、相互监督，规范了公司内部运作机制。

2.发展战略

公司董事会下设战略决策委员会，是负责发展战略管理工作的专门工作机构，主要负责对公司的长期发展规划、重大投融资方案、重大资本运作、资产经营项目决策进行研究并提出建议。

公司通过持续性地收集国内外政治、经济、技术发展趋势等宏观环境信息与所处行业发展阶段、竞争对手情况等信息，结合自身的资源、能力情况，制定发展战略目标，通过定期举行由经营班子参与的战略研讨会，对公司未来年度的短期战略与长期战略进行讨论与落实，确定未来战略规划与具体工作计划。

3.内部审计

公司董事会下设审计委员会，设立内部审计部作组织保障，对公司财务信息的真实性和完整性、内部控制制度的建立和实施等情况进行检查监督。公司审计部对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。公司审计部独立于经营班子，对公司及下属子公司所有经营管理、财务状况、内控执行等情况进行内部审计，对其经济效益的真实性、合理性、合法性做出合理评价，对公司本部以及子公司的关键业务实施内部审计工作，发现问题并提出管理建议，提交经营班子组织落实整改。

人力资源是企业发展的根本，公司发展需要大量高素质的人才，公司根据企业发展战略，结合公司实际，在员工招聘、培训、考核、晋升、薪酬管理等方面建立了系统的人力资源管理制度和机制，合理配置人力资源。

公司持续完善《薪酬管理制度》《绩效管理规定》等一系列管理制度，对员工进行全方位的考核和评估，形成了有效的绩效考核与激励机制，极大调动了员工的积极性和主观能动性，为公司今后的进一步发展提供了人力资源方面的保障。同时公司将职业道德修养和专业胜任能力作为选拔和聘用员工的重要标准，切实加强员工培训和继续教育，不断提升员工素质。

5.社会责任

公司履行对国家和社会的全面发展、自然环……
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