
公告日期:2019-04-01
东莞证券股份有限公司
关于东莞市捷和光电股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统
终止挂牌的合法合规性意见
主办券商
二〇一九年一月
目录
目录.............................................................................................................................................1
一、关于公司本次申请股票终止挂牌是否合法合规的意见.............................................2
二、关于公司本次申请股票终止挂牌事项的法定程序是否合法合规的意见.................2
三、关于公司本次申请股票终止挂牌事项是否履行信息披露义务的意见.....................4四、关于公司本次申请股票终止挂牌事项的原因、是否保证了中小股东的知情权及是
否存在损害中小股东利益的情况的意见.............................................................................5
五、关于公司本次申请股票终止挂牌异议股东处置措施的意见.....................................6六、关于公司在申请挂牌及挂牌期间是否因违法违规被全国股份公司采取监管措施或纪律处分,是否被中国证监会及其派出机构采取监管措施、给予行政处罚、立案调查
的意见.....................................................................................................................................7
七、关于公司是否存在资金占用、违规对外担保等损害股东权益的意见.....................8八、关于公司自挂牌以来是否存在股票发行及募集资金使用情况是否合法合规的意见
.................................................................................................................................................9
九、关于公司是否存在未完成的股票发行、并购重组、权益分派等情形的意见.........9
十、结论.................................................................................................................................9
根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《非上市公众公司监督管理办法》(以下简称“《管理办法》”)、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称“《业务规则》”)、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司终止挂牌实施细则(征求意见稿)》(以下简称“《实施细则(征求意见稿)》”)等有关规定,东莞证券股份有限公司(以下简称“东莞证券”、“主办券商”)作为东莞市捷和光电股份有限公司(以下简称“捷和光电”或“公司”)的主办券商,对捷和光电本次申请股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌(以下简称“本次申请股票终止挂牌”)全程履行了监督和指导职责,并对本次申请终止挂牌的原因、履行的相关程序、信息披露等方面履行了尽职调查职责,现就其申请股票终止挂牌事项的合法合规性出具如下意见:
一、关于公司本次申请股票终止挂牌是否合法合规的意见
基于公司业务经营及长期战略发展规划需要,经慎重考虑,公司拟申请在全国中小企业股份转让系统终止挂牌。公司此次申请终止挂牌符合《实施细则(征求意见稿)》规定的挂牌公司主动向全国中小企业股份转让系统有限责任公司申请终止其股票挂牌之情形。
本次主动申请股票终止挂牌的相关议案已经2018年11月29日召开的公司第一届董事会第十六次会议和2018年12月24日召开的2018年第三次临时股东大会分别审议通过。
综上,主办券商认为,捷和光电本次申请股票终止挂牌已通过董事会、股东大会审议,符合主动终止挂牌的规定,本次主动申请股票终止挂牌合法合规。二、关于公司本次申请股票终止挂牌事项的法定程序是否合法合规的意见
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