公告日期：2025-11-14

证券代码：838898 证券简称：中宝环保 主办券商：华林证券
上海中宝环保科技集团股份有限公司对外担保管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

上海中宝环保科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 11 月
14 日召开的第四届董事会第七次会议，审议通过《关于修订<对外担保管理制度>的议案》，上述议案尚需提交股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

上海中宝环保科技集团股份有限公司

对外担保管理制度

第一章 总则

第一条 为加强上海中宝环保科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）
的对外担保管理，规范公司担保行为，控制和降低担保风险，保证公司资产安全，根据依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国担保法》（以下简称《担保法》）《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称《治理规则》）等有关法律法规、规范性文件及《上海中宝环保科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，并结合公司的实际情况，制定本管理制度。

第二条 本管理制度所述的对外担保是指公司以第三人的身份为债务人的债
务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责任的
行为。担保形式包括保证、抵押及质押。

第三条 本管理制度所述对外担保包括公司对控股子公司的担保，本制度适
用于本公司及控股子公司（以下简称“子公司”）。

第四条 公司计算担保金额、担保总额时，应当包括公司为他人提供担保的
金额以及控股子公司为公司合并报表范围外的主体提供担保的金额，不包括控股子公司为公司或者公司合并报表范围内的其他主体提供担保的金额。

第五条 公司对外担保实行统一管理，未经董事会或股东会批准，不得对外
提供任何担保。

子公司为公司合并报表范围外的主体提供担保的，按照其公司章程的规定履行审议程序；达到《治理规则》规定的股东会审议标准的，视同公司提供担保，应当按照本管理制度的相关规定履行审议程序和信息披露义务。

第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制
担保风险。

第七条 公司对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具
有实际承担能力且反担保具有可执行性。

第二章 对外担保的决策权限

第八条 对外担保事项必须由董事会或股东会审议。董事会审议对外担保事
项时，应经出席会议的三分之二以上董事审议同意。董事会在审议为董事本身提供的担保议案时，该董事不得参与该项表决。因董事回避表决导致参与表决的董事人数不足董事会全体成员三分之二的，该对外担保事项交由股东会表决。

应由股东会审议批准的对外担保事项，必须经董事会以特别决议形式审议通过后方可提交股东会进行审议，且须经出席股东会的股东所持表决权的半数以上表决通过,特别情况的对外担保应当取得出席股东会全体股东所持表决权三分之二以上表决通过。

第九条 公司下列对外担保（包括抵押、质押或保证等）行为，应当在董事
会审议通过后提交股东会审议通过：

（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产百分之十的担保；

（二）本公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产百分之五十以后提供的任何担保；

（三）为资产负债率超过百分之七十的担保对象提供的担保；

（四）按照担保金额连续十二个月累计计算原则，超过公司最近一期经审计总资产百分之三十的担保；

（五）预计未来十二个月对控股子公司的担保额度；

（六）为关联方及股东、实际控制人及其关联方的提供的担保；

（七）中国证监会、全国股转公司或《公司章程》规定的其他担保。

公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股子公司其他股东按所享有的权益提供同等比例担保，不损害公司利益的，可以豁免适用前款第（一）项至第（三）项的规定。

股东会审议前款第（四）项担保事项时，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

第十条 股东会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时，
该股东或者受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决须经出席股东会的其他股东所持表决权的半数以上通过。

第十一条 对于被担保人有下列情形之一的或提供资料不充分的，不得为其
提供担保：……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。