公告日期：2021-04-02

民生证券股份有限公司

关于深圳穿金戴银科技股份有限公司

辅导工作进展报告（第五期）

中国证券监督管理委员会深圳监管局：

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，以及民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）于2019年12月30日与深圳穿金戴银科技股份有限公司（以下简称“穿金戴银”、“公司”或“辅导对象”）签署的《辅导协议》，民生证券作为穿金戴银首次公开

发行股票的辅导机构，已于 2019 年 12 月 30 日向贵局报送了穿金戴银首次公开

发行股票辅导备案材料并获得受理。并分别于 2020 年 3 月 25 日、2020 年 6 月

23 日、2020 年 9 月 22 日及 2020 年 12 月 22 日向贵局提交了关于穿金戴银的第

一期辅导工作进展报告、第二期辅导工作进展报告、第三期辅导工作进展报告及第四期辅导工作进展报告，现就第五期辅导工作进展情况，向贵局报告如下：

一、报告期内所做的主要辅导工作

（一）辅导时间

本辅导期（第五期）的辅导工作时间为 2020 年 12 月 23 日至本工作进展报

告签署日。

（二）辅导机构、辅导人员组成及变动情况

1、辅导机构

承担本期辅导工作的保荐机构为民生证券。此外，辅导机构也安排了公司律师北京国枫律师事务所、公司审计机构中汇会计师事务所（特殊普通合伙）参与了辅导工作。

2、辅导人员组成

辅导小组成员由钟德颂、王元龙、王筱、马翔和姜鑫共 5 人组成，其中钟德

颂担任辅导小组组长。上述人员均具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，且同时担任辅导工作的企业均未超过四家，具备从事辅导工作的能力和资格。

3、保荐机构和辅导人员变动情况

本辅导期内，辅导机构未发生变化，由于民生证券人员工作安排的调整，原成员任绍忠，包静静和张汝斌离开辅导小组，相关辅导工作由姜鑫接替。

姜鑫：民生证券投资银行事业部上海十六部高级经理，管理学硕士，注册会计师（非执业）。2016 年开始从事审计工作，先后参与杭锅股份（002534）年报审计项目、兴业合金（505.HK）年报审计项目、金洁水务（871936）IPO 项目、温岭工量刃具（1379.HK）IPO 项目，2020 年开始从事投资银行工作，先后参加多家公司的改制辅导工作，具有较丰富的投资银行业务经验。

（三）接受辅导的人员

本辅导期内，接受辅导人员为穿金戴银的全体董事（含独立董事）、监事、高级管理人员及持有 5%以上（含 5%）股份的股东（或其法定代表人）。

（四）辅导工作内容

1、对相关人员进行全面的上市法规知识集中授课，着重介绍了在新修《证券法》背景下，对 A 股上市公司治理、上市公司董事、监事、高级管理人员任职资格、信息报备要求、义务、法律责任及责任保险进行了全面介绍，使公司董事、监事、高管意识自身的义务以及其应当承担的法律责任。

2、结合有关案例分析，与公司董事、监事及其他高级管理人员交流相关上市公司运作过程中出现的问题，避免公司今后发生类似的事件。

3、通过个别解答、提出方法建议和问题整改的方式帮助公司及相关被辅导人员了解 IPO 过程中的审核关注要点、信息披露的合法规等问题，继续督导穿金戴银不断提高内控管理及财务核算水平。

4、持续跟进企业完善内部控制，建立健全相关内部控制制度、流程，严格根据内部制度相关指引完善公司内部控制制度流程，并监督公司严格按照内部控

制的指引实施。督促公司按照有关规定，建立符合现代企业制度要求的公司治理结构。

（五）辅导方式

在本期辅导工作中，辅导人员结合公司实际情况，通过专门会议、座谈、组织核查、组织辅导对象自学、讨论等多种方式展开辅导工作。辅导对象对辅导计划的实施给予了积极配合，本辅导期内计划执行情况良好。主要辅导方式如下：

1、通过现场集中授课、多人座谈会、电话等形式，督促接受辅导人员进行全面的法规知识学习和培训，同时组织公司董事、监事、高级管理人员参与深圳证监局“两法”测试，使其理解发行上市有关法律、法规和规则，理解作为公众公司规范运作、信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，增强法制观念和诚信意识。

2、查阅并搜集公司内控、法律、财务、业务等方面资料，持续跟进公司规范运作及内控执行情况，持续督促公司进行完善。

3、对于辅导中……
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