公告日期：2022-03-01

关于深圳穿金戴银科技股份有限公司首次公开发行股票

并上市辅导工作进展情况报告（第八期）

中国证券监督管理委员会深圳监管局：

深圳穿金戴银科技股份有限公司拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。民生证券股份有限公司作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法(2020 年修订)》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及《辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

辅导小组成员由钟德颂、王元龙、吴衢成、王筱、何润勇、张航瑜共 6 人组

成，其中钟德颂担任辅导小组组长。上述人员均具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，且同时担任辅导工作的企业均未超过四家，具备从事辅导工作的能力和资格。

（二）辅导时间及方式

本辅导期（第八期）的辅导工作时间为 2021 年 9 月 23 日至本工作进展报告

签署日。

在本期辅导工作中，辅导人员结合公司实际情况，通过专门会议、座谈、组织核查、组织辅导对象自学、讨论等多种方式展开辅导工作。辅导对象对辅导计划的实施给予了积极配合，本辅导期内计划执行情况良好。主要辅导方式如下：

1、通过现场集中授课、多人座谈会、电话等形式，督促接受辅导人员进行全面的法规知识学习和培训，同时组织公司董事、监事、高级管理人员参与深圳证监局“两法”测试，使其理解发行上市有关法律、法规和规则，理解作为公众

意识；

2、查阅并搜集公司内控、法律、财务、业务等方面资料，持续跟进公司规范运作及内控执行情况，持续督促公司进行完善；

3、对于辅导中发现的疑难问题，辅导人员通过召开中介机构协调会等形式，进行协商和诊断，研究并落实整改方案。

（三）辅导的主要内容

1、督促公司形成明确的业务发展目标和未来发展计划，并制定可行的募集资金投向及其他投资项目的规划；

2、督促公司按照有关规定建立符合现代企业制度要求的公司治理基础，督促公司的董事、监事、高级管理人员及持有 5%以上（含 5%）股份的股东和实际控制人（或法定代表人）进行法律法规知识的持续学习，不断增强其对发行上市有关法律、法规和规则、上市公司规范运作、信息披露和履行承诺等方面的责任和义务的认识；

3、督促公司进一步建立规范、合理的内部管理控制制度，强化人员管理，提高公司经营的效率和效果，保证公司财务报告及管理信息的真实、可靠和完整，保障公司资产的安全，遵守国家法律法规和有关监管的要求；

4、规范公司在资产、业务、人员、机构、财务方面的独立性。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

公司自股份制改革以来，己经建立相对规范的治理结构与内部控制相关体系，但与上市公司标准相比仍有一定的不足，需不断规范与完善。辅导工作小组积极督促公司参照《公司法》《上市公司股东大会规则》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求，不断完善公司治理结构及内部控制制度。

（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

在本期辅导工作中，民生证券对公司进行了深入的尽职调查，并就发现的具体问题与公司、相关中介机构进行沟通，提出了相应的建议。民生证券计划在下一阶段督促落实：

辅导工作小组将核查发行人历次三会文件和议事规则等是否符合相关法律法规规定，持续关注和进一步规范公司法人治理结构，保证公司管理体系的规范运转，明确股东大会、董事会、监事会及高级管理人员的责任、权利和义务范围。

辅导工作小组将持续关注公司业务经营情况，基于公司的优势和特点，进一步梳理公司业务模式，明确公司的主营业务和核心竞争力，以满足发行审核条件。

三、下一阶段的辅导工作安排

下一阶段的辅导工作主要围绕完善公司治理、推进辅导工作和落实尽职调查来进行。主要包括以下内容：

1、督促公司提升治理结构，确保公司规范运行

辅导工作小组将会同中汇会计师事务所（特殊普通合伙）、北京市康达律师事务所，通过尽职调查、访谈和会议等形式，督促辅导对象持续提升公司治理和财务规范水平。

2、继续推进辅导工作

辅导工作小组将持续向公司传达资本市场的最新监管动态，辅导公司相关人员学习法律法规，让辅导对象对于国内首发上市的最新政策与法律法规有更加充分深入的了解。

3、持续关注公司经营情况和落实尽职调查工作……
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