公告日期：2017-04-26

证券代码：838963 证券简称：达实智控 主办券商：安信证券

深圳市达实智控科技股份有限公司

对外担保管理制度

第一章 总则

第一条 为规范深圳市达实智控科技股份有限公司（以下简称“公司”）对

外担保行为，控制和降低担保风险，保证公司资产安全，依据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章和《深圳市达实智控科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条 公司对外担保实行统一管理，未经董事会或股东大会批准，不得对

外提供任何担保。

第三条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制

担保风险。

第二章 对外担保的审批权限和程序

第四条 公司应根据被担保人提供的基本资料，对被担保人的经营及财务状

况、项目情况、信用情况及行业前景进行调查和核实，并按相关法律法规规定将担保事项报公司董事会或股东大会审批。

第五条 对于被担保人有下列情形之一的或提供资料不充分的，不得为其提

供担保，但该担保对象为公司合并报表的控股子公司除外：

（一）提供虚假的财务报表和其他资料，骗取公司担保的；

（二）前一会计年度亏损的；

（三）被担保单位发生过银行借款逾期、拖欠利息等情况，至本次担保申请时尚未偿还或不能落实有效的处理措施的；

（四）经营状况已经恶化、信誉不良，且没有改善迹象的；

（五）相关法规规定的不能提供担保的其他情形。

第六条 审批权限及要求：

（一）公司对外担保，必须经出席董事会的三分之二以上董事审议同意并做出决议；

（二）被担保方的资格审查：被担保方需提供其开户银行出具的资信证明，资信等级不能低于同等规模的企业在相同银行所获得的资信评级；

（三）公司对外担保时必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具有实际承担能力；

（四）公司下列对外担保行为，还必须在董事会审议通过后提交股东大会审议通过：

1、单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保；

2、公司及公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过公司最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保；

3、公司的对外担保总额，达到或超过公司最近一期经审计总资产30%以后提供的任何担保；

4、为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；

5、对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。

董事会若超出以上权限而作出对外担保事项决议而致公司损失的，公司可以向作出赞成决议的董事会成员追偿。

以上事项若涉及关联交易的，同时适用公司关于关联交易的规定。

第七条 公司在连续十二个月内担保金额超过公司资产总额百分之三十的，

应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

第八条 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，

相关关联股东应回避表决。

第九条 公司可在必要时聘请外部专业机构对实施对外担保的风险进行评估，

以作为董事会或股东大会进行决策的依据。

第十条 公司对外担保应按照有关法律、法规、规章的规定签订担保合同。

担保合同至少应当包括以下内容：

（一）被担保的主债权种类、数额；

（二）债务人履行债务的期限；

（三）担保的方式；

（四）担保的范围；

（五）当事人认为需要约定的其他事项。

第十一条 对外担保对象同时向多方申请担保的，公司应与其在担保合

同中明确约定本公司的担保份额，并落实担保责任。

第十二条 公司董事长或经合法授权的其他人员根据公司董事会或股东

大会决议代表公司签署担保合同。未经公司股东大会或董事会决议通过并授权，任何人不得以公司名义代表公司签订任何担保合同。

公司的子公司、分支机构不得擅自代表公司签订对外担保合同。

第十三条 公司担保的债务到期后需展期并需继续由其提供担保的，应

作为新的对外担保，重新履行担保审批程序。

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