公告日期：2025-03-05

天风证券股份有限公司

关于上海延安医药洋浦股份有限公司

2021年限制性股票激励计划

第三个限售期部分限制性股票

解除限售的核查意见

天风证券股份有限公司

二〇二五年三月

天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”）作为上海延安医药洋浦股份有限公司（以下简称“延安医药”、“公司”）的主办券商，依据《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称《公众公司办法》）、《非上市公众公司监管指引第6 号——股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》（以下简称《监管指引第6 号》）和《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理指南》（以下简称《业务指南》）等相关规定，对延安医药 2021 年限制性股票激励计划第三个限售期部分限制性股票解除限售进行了审慎核查，具体核查情况如下：
一、股权激励计划已履行程序及信息披露情况

2021 年 11 月 15 日，上海延安医药洋浦股份有限公司（以下简称“公司”）
公司召开了第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于提名公司核心员工的议案》、《关于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》、《关于公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》、《关于制定<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请召开公司 2021 年第三次临时股东大会的议案》。

2021 年11 月15 日，公司召开了第二届监事会第九次会议，审议通过了《关
于提名公司核心员工的议案》、《关于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）的议案》、《关于公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》、《关于制定<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。

2021 年 11 月 15 日，公司在全国中小企业股份转让系统官网披露了《第二
届董事会第十八次会议决议公告》、《第二届监事会第九次会议决议公告》、《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《独立董事关于公司第二届董事会第十八次会议决议相关事项的独立意见》、《关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告（已取消）》、《2021 年限制性股票激励计划（草案）（已取消）》《2021年限制性股票激励计划授予的激励对象名单（已取消）》。

公司于 2021 年 11 月 15 日至 2021 年 11 月 25 日对激励对象的姓名和职务
通过公司网站等相关公示栏进行了公示，向全体员工对提名的激励对象名单征求意见，公示期未少于 10 天；截至公示期满，未有任何员工对公示的激励对象名单提出异议。

由于所披露的一位激励对象姓名存在笔误，2021 年 11 月 25 日，公司发布
了更正公告对相关笔误进行了更正，并披露了《关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告（更正后）》、《2021 年限制性股票激励计划（草案）（更正后）》和《2021 年限制性股票激励计划授予的激励对象名单（更正后）》。

2021 年 11 月 26 日，公司监事会和独立董事就激励对象的名单公示情况发
表了相关核查意见，主办券商就公司限制性股票的合法合规性发表了意见。公司于2021 年11 月26 日在全国中小企业股份转让系统官网披露了相关意见。

为更加完整、及时、准确披露本次股权激励计划的相关信息，根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于本次股权激励计划（草案）的反馈意见要求， 公司对激励计划的相关文件进行了修订。

2021 年 12 月 7 日，公司召开了第二届董事会第十九次会议，审议通过了

《关于修订<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>的议案》、《关于修订<2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请召开公司 2021

年第三次临时股东大会的议案》。2021 年 12 月 7 日，公司召开了第二届监事会

第十次会议，审议通过了《关于修订<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>》、
《关于修订<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>》的议案。

2021 年 12 月 7 日，公司在全国中小企业股份转让系统官网披露了《2021 年
限制性股票激励计划（草案）（修订版）》、《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订版）》及相关修订说明公告。

2021 年12 月7 日，基于对激励计划相关文件的修订，公司独立董事、监事会
对相关修订情况发表了意见，认为股权激励计划文件的相关修订能够实现公司利益、股东……
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