公告日期：2025-12-09

证券代码：839018 证券简称：凯普顿 主办券商：财通证券
四川凯普顿信息技术股份有限公司监事会制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

2025 年 12 月 8 日公司第四届监事会第二次会议审议了《关于修订<监事
会议事规则>的议案》。表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 0 票。
该议案尚需提交公司股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

四川凯普顿信息技术股份有限公司

监事会议事规则

第一章 总则

第一条 为完善四川凯普顿信息技术股份有限公司（下称“公司”）治理结
构，保障监事会依法独立行使监督权，根据《中华人民共和国公司
法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称
“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小
企业股份转让系统业务规则（试行）》等相关法律、行政法规、证券
监管机构的规则以及《四川凯普顿信息技术股份有限公司章程》（下
称“《公司章程》”）的规定，并结合公司实际情况，制定本议事
规则（下称“本规则”）。

第二条 监事会是公司的常设监督机构，向股东会负责，负责对董事会及其
成员以及总经理等高级管理人员进行监督，防止前述人员滥用职权，
侵犯股东、公司及公司员工的合法权益。

第二章 监事会组成和职权

第三条 公司设监事会。监事会由三名监事组成，由股东代表和职工代表组
成，推举监事会主席一名。

股东代表由股东会选举和罢免，职工代表由公司职工民主选举和罢
免。

监事每届任期三年，连选可以连任。

监事会主席的任免，应当经过半数监事会成员表决通过。

公司董事、总经理或其他高级管理人员不得兼任监事。

第四条 监事会是公司的监督机构，对股东会负责，行使下列职权：

(一) 对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意

见；

(二) 检查公司财务；

(三) 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违
反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级
管理人员提出罢免的建议；

(四) 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、
高级管理人员予以纠正；

(五) 提议召开临时股东会，在董事会不履行召集和主持股东会职
责时召集和主持股东会；

(六) 向股东会提出提案；

(七) 依照《公司法》第一百八十九条的规定，对董事、高级管理
人员提起诉讼；

(八) 发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请
会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由
公司承担；

(九) 公司章程规定的其他职权。

监事会可对公司聘用的会计师事务所发表建议，可以在必要时以公
司名义另行委托会计师事务所独立审查公司财务。

监事列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
监事会认为必要时，还可以对股东会审议的议案出具意见，并提交
独立报告。

第五条 监事会行使职权时，必要时可以聘请律师事务所、会计师事务所等
专业性机构给予帮助，由此发生的费用由公司承担。

第六条 监事会可以聘请中介机构提供专业意见，有关费用由公司承担。
第三章 监事会会议的召集、提案及通知

第七条 监事会会议分为定期会议和临时会议。
第八条 监事会会议每年……
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