公告日期：2025-12-08

证券代码：839038 证券简称：深海软件 主办券商：国泰海通
广州深海软件股份有限公司

投资者关系管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2025 年 12 月 6 日召开第三届董事会第十三次会议，审
议通过了《关于修订<投资者关系管理制度>的议案》，本议案需提交 公司股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

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投资者关系管理制度

第一条 为完善公司治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司 与投资者和潜在投资者(下统称“投资者”)之间的信息沟通，切实 保护投资者特别是广大社会公众投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》(下称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(下
称《证券法》)等法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，结合公司实际情况，制订本制度。
第二条 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者之间 的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体 利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。
第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及证券监管部门、全国中小企业股份转让系统有关业务规则的规定。
第四条 投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待全体 投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。
第五条 除非得到明确授权，否则公司董事、监事、高级管理人员和其他员 工在投资者关系活动中的发言不代表公司。
第六条 投资者关系管理工作的目的是：
(一)促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉 ；
(二)建立稳定和优质的投资者基础；
(三)形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
(四)促进公司整体利益最大化；
(五)增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第七条 投资者关系工作的基本原则是：
(一)充分披露信息原则：除强制的信息披露以外，公司还应主动披
露投资者 关心的其他相关信息，充分保障投资者的知情权及其他合法权益。
(二)合规披露信息原则：遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交易所 对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。
(三)投资者机会均等原则：公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免进 行选择性信息披露。
(四)高效低耗原则：选择投资者关系工作方式时，充分考虑提高沟通效率， 降低沟通成本。
(五)互动沟通原则：主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间 的双向沟通，形成良性互动。
(六)保密原则：公司开展投资者关系活动时注意尚未公布信息及内部信息的 保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。第八条 投资者关系管理的工作内容主要包括：
(一)公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等；
(二)法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等。
(三)公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新 产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；
(四)公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重 组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联
(五)企业文化建设；
(六)按照法律、法规和证券监管部门要求披露的其他信息；
(七)投资者关注的与公司有关的信息。
第九条 公司与投资者沟通的主要方式包括但不限于：定期报告和临时公告、年度报告说明会、股东会、公司网站、 一对一沟通、邮寄资料、电话咨询、现场参观和分析师会议等。公司尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛地沟通，充分利用互联网络提高沟通效率，降低沟通成本。
第十条 根据法律、法规和规范性文件规定应进行披露的信息必须于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。公司在指定媒体公告之前不得其他 公共媒体或其他任何场所公开、透露、泄露重大信息。公司开展投资者关系活动 时应注意尚未公布信息及内部信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关 的内幕交易；一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。
第十一条 公司董事会秘书是投资者关系管理负责人，具体负责公司投资者关系管理事务。
第十二条 公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素质和技能：
(一)全面了解公司各方面情况。
(二)具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和 证券市场的运作机制。
(三)具有良好的沟通和协调能力。

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