公告日期：2025-12-08

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监事会议事规则

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2025 年 12 月 6 日召开第三届监事会第九次会议，审议
通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》，本议案需提交公司股 东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

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监事会议事规则

第一条 为规范监事会的决策行为，保障监事会决策的合法化、科 学化、制度化，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司 法》”)、《广州深海软件股份有限公司章程》 (以下简称“《公司章 程》”)的有关规定，制定本规则。
第二条 监事会是公司的常设监督机构，对全体股东负责；根据《公
司章程》及全体股东授予的职责和权利，对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。
第三条 监事应具有法律、会计等方面的专业知识或工作经验。第四条 监事会行使下列职权：
(一)对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；(二)检查公司财务；
(三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、《公司章程》或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
(四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠 正 ；
(五)提议召开临时股东会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东会职责时召集和主持股东会；
(六)向股东会会议提出提案；
(七)依照《公司法》的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；(八)发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时可以聘请会计师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担;
(九)列席董事会会议；
(十)《公司章程》规定或股东会授予的其他职权。
第五条 监事会的召开

会主席不能履行职务 或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。会议由二分之一以上监事出席方为有效。会议通知应于会议召开前十日内以书面形式通知全体监事，会议通知应载明下列内容：
1、会议召开日期、时间、地点；
2、会议期限；
3、会议事由及议题；
4、会议通知日期；
5、会议议程及提案资料、文件等。
监事会根据需要召开临时会议，临时会议可以以传真、邮件或专人送达等方式于会议召开前 2 日通知全体监事。
第六条 监事会议事范围：
1、列席董事会会议、审议董事会会议的各项议案，并提出建议或意见；
2、审议监事会年度工作报告；
3、选举和更换监事，选举监事会主席；
4、对违反法律、行政法规、《公司章程》或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
5、在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东会会议职责时，审议自行召集和
主持股东会会议；
6、依照《公司法》的规定，审议对董事、高级管理人员提起诉讼；
7、审议其他有关事项。
第七条 监事会议事方式：
监事会议事以会议方式进行，对有关议案经过审议讨论后采取举手或投票方式表决，并 当即宣布表决结果，审议通过的议案形成决议，贯彻实施。
监事在表决时各有一票表决权，审议事项须经全体监事二分之一以上赞成方为通过。
第八条 监事会对下列事项发表独立意见：
1、公司依法运作情况，对公司决策程序，内部控制制度，董事、经理、及其他高管人员执行职务时有无违法、违规和损害公司利益的行为，作出评价；
2、检查公司财务情况。监事会对会计师事务所出具的审计报告及所涉及事项做出评价，对财务状况和经营成果做出评价；
3、对公司最近一次募集资金的投入使用情况、使用效果、变更投向及募集资金的管理等方面做出评价；
4、对公司收购、出售资产的交易价格、交易方式、有无内幕交易、关联交易、有无损害股东权益及公司利益等方面做出评价；
5、会计师事务所如果出具了有解释说明、保留意见、拒绝表示意见或否定意见的审议报告应明确表示评价意见。
6、对公司报告期利润比上期有大幅度上升或下降(一般升降超 50%)或出现亏损时，应明确表示评价意见。
第九条 监事会行使职权所必需的费用，由公司承担。监事会发现
公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担。
第十条 监事因故不能出席监事会会议，应事先向监事会主席请假，对会议议题提出书 面意见或书面表决，也可委托其他监事行使表决权。但监事连续两次不能出席……
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