公告日期：2023-04-26

中国银河证券股份有限公司

关于浙江索纳塔建筑节能新材料股份有限公司

2022 年度募集资金存放和使用情况的专项核查报告

中国银河证券股份有限公司(以下简称“银河证券”)作为浙江索纳塔建筑节能新材料股份有限公司(以下简称“索纳塔”或“公司”)的持续督导券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》《全国、中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关法律法规和规范性文件的规定，对公司 2022 年度募集资金使用情况进行了专项核查，具体情况如下:
一、募集资金基本情况

2021 年 11 月 19 日，公司召开 2021 年第三次临时股东大会，审议通过了《浙
江索纳塔建筑节能新材料股份有限公司股票定向发行说明书》，公司拟发行不超过 131.25 万股，发行价格为人民币 8.00 元/股，预计募集资金总额不超过1,050.00 万元，募集资金用途为补充流动资金。

2021 年 12 月 21 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司向公司出具
《关于对浙江索纳塔建筑节能新材料股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2021]4171 号）。

上述募集资金已经中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并于 2022
年 1 月 21 日出具了“众环验字(2022)第 0110002 号”《验资报告》。2022 年 2 月
14 日，公司披露了《浙江索纳塔建筑节能新材料股份有限公司股票定向发行新增股份在全国股份转让系统挂牌并公开转让的公告》，确认本次发行股票 131.25万股，其中限售股 94.049 万股，无限售股 37.201 万股。

二、募集资金的存放与管理情况

为了规范募集资金的管理和使用、保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等法律法规，结合公司实
际情况，于 2021 年 11 月 19 日召开 2021 年第三次临时股东大会，审议通过了《募
集资金管理制度》。根据《募集资金管理制度》，明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。公司对募集资金实行专户存储，在使用募集资金时，严格按照公司资金管理制度履行资金使用审批手续，以保证专款专用。

公司于 2021 年 11 月 1 日召开第二届董事会第十六次会议，审议通过了《关
于设立募集资金专用账户并签订募集资金三方监管协议》的议案。本次募集资金存放于公司在交通银行股份有限公司嘉兴分行禾城支行开立的募集资金专项账户，募集资金专项账户信息如下：

账户名称 开户行 银行账号

浙江索纳塔建筑节能新材料 交通银行股份有限公司嘉兴 334899991013000182840

股份有限公司募集资金专户 分行禾城支行

浙江索纳塔建筑材料有限公 交通银行股份有限公司嘉兴 334899991013000182916

司募集资金专户 分行禾城支行

2022 年 1 月 12 日，公司与主办券商银河证券、存放募集资金的商业银行交
通银行股份有限公司嘉兴分行禾城支行签署了《募集资金三方监管协议》;同时公司和全资子公司浙江索纳塔建筑材料有限公司作为协议共同甲方与主办券商、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》；对本次发行的募集资金进行专户管理。

三、本年度募集资金的实际使用及结余情况

本年度公司募集资金的实际使用情况具体说明如下：

本期公司股票发行共计募集资金 1,050.00 万元，截止募集资金专项账户注
销日（2022 年 11 月 21 日），公司募集资金已全部使用完毕，已累计使用 1,055.65
万元（含利息收入扣除手续费净额、结构性存款收益），具体使用情况如下:

项目 金额（元）

一、募集资金总额 10,500,000.00

二、利息收入扣除手续费净额 20,469.85

三、结构性存款收益 36,548.63

四、本年度使用募集资金金额(支付货款和 ……
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