公告日期：2025-08-22

证券代码：839156 证券简称：元泰智能 主办券商：兴业证券
江苏元泰智能科技股份有限公司关联交易管理制度

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一、 审议及表决情况

公司于 2025 年 8 月 22 日召开第四届董事会第三次会议，审议通过《关
于修订公司需要提交股东会审议的内部治理制度的议案》，本议案尚需提交股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

江苏元泰智能科技股份有限公司

关联交易管理制度

为进一步公司关联交易管理，明确关联交易决策程序和管理职责与分工，维护公司、公司股东和债权人的合法利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的相关规定，特制订本制度。

第一章 关联方和关联关系

第一条 公司的关联方及关联关系包括《企业会计准则第 36 号-关联方披
露》规定的情形，以及公司、主办券商或全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称：“全国股份转让系统公司”）根据实质重于形式原则认定的情形。
第二条 一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或
两方以上同受一方控制、共同控制或重大影响的，构成关联方。

控制，是指有权决定一个企业的财务和经营政策，并能据以从公司的经营活
动中获取利益。

共同控制，是指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。
重大影响，是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。

第三条 下列各方构成公司的关联方：

（一）公司的母公司。

（二）与公司受同一母公司控制的其他企业。

（三）对公司实施共同控制的投资方。

（四）对公司施加重大影响的投资方。

（五）公司的主要投资者个人及与其关系密切的家庭成员。主要投资者个人，是指能够控制、共同控制一个企业或者对一个企业施加重大影响的个人投资者。
（六）公司或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员。关键管理人员，是指有权力并负责计划、指挥和控制企业活动的人员。与主要投资者个人或关键管理人员关系密切的家庭成员，是指在处理与企业的交易时可能影响该个人或受该个人影响的家庭成员。

（七）公司主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共同控制或施加重大影响的其他企业。

第四条 仅与公司存在下列关系的各方，不构成公司的关联方：

（一）与公司发生日常往来的资金提供者、公用事业部门、政府部门和机构。
（二）与公司发生大量交易而存在经济依存关系的单个客户、供应商、特许商、经销商或代理商。

第五条 关联关系主要是在财务和经营决策中，有能力对公司直接或间接控
制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联人与公司存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。

第六条 关联关系应从关联人对公司进行控制或影响的具体方式、途径及程
度等方面进行实质判断。

第二章 关联交易

第七条 公司的关联交易，是指公司与关联方之间发生的转移资源或者义务
的事项。公司与关联方之间具有下列情形之一的，构成关联交易：

（一）购买或者出售资产；

（二）提供财务资助（含委托贷款等）；

（三）提供担保；

（四）租入或者租出资产；

（五）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

（六）赠与或者受赠资产；

（七）债权或者债务重组；

（八）研究与开发项目的转移；

（九）签订许可使用协议；

（十）放弃权利；

（十一）购买原材料、燃料、动力；

（十二）销售产品、商品；

（十三）提供或者接受劳务；

（十四）委托或者受托销售；

（十五）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。

公司在发生交易活动时，相关责任人应仔细查阅关联方名单，审慎判断是否构成关联交易。如果构成关联交易，应在各自权限内履行审批、报告义务。

第三章 关联交易的原则和价格管理

第八条 公司的关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允
的原则……
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