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公告日期：2023-07-26
申港证券股份有限公司
关于
广东思柏科技股份有限公司
股票定向发行的
专项核查意见
主办券商
（中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1589 号长泰国际金融大厦 16/22/23 楼）
二零二三年七月
目录
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见 ...... 3
二、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ...... 4
三、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否为持股平台及是否存在股权
代持的意见 ...... 6
四、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见 ...... 6
五、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见 ...... 7
六、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见 ...... 9
七、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见 ...... 11
八、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见 .. 11
九、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见 ...... 12
十、关于本次定向发行的结论性意见 ...... 12
释义
在本专项核查意见中，除非文义另有所指，下列词语或简称有如下含义：
思柏科技、发行人、公司 指 广东思柏科技股份有限公司
股东大会 指 广东思柏科技股份有限公司股东大会
董事会 指 广东思柏科技股份有限公司董事会
监事会 指 广东思柏科技股份有限公司监事会
发行对象、本次发行对象 指 广州粤科人才创业投资中心（有限合伙）
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统
主办券商、申港证券 指 申港证券股份有限公司
会计师事务所 指 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
律师事务所 指 北京市通商律师事务所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《股票定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》
《定向发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指
南》
《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》
《公司治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》
《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规
则》
《投资者适当性管理办 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办
法》 法》
《公司章程》 指 《广东思柏科技股份有限公司公司章程》
《股东大会议事规则》 指 《广东思柏科技股份有限公司股东大会议事规则》
《定向发行说明书》 指 《广东思柏科技股份有限公司股票定向发行说明书》
（发行对象确定稿）
《股份认购协议》 指 公司与发行对象签署的附生效条件的《股份认购协
议》
报告期 ……
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