公告日期：2023-07-26

北京市通商律师事务所

关于

广东思柏科技股份有限公司
定向发行股票合法合规性的

补充法律意见书(一)

二〇二三年七月

目 录

释义...... 1
正 文...... 3
一、本次定向发行主体的合法合规性的补充意见...... 3
二、本次定向发行对象是否符合投资者适当性要求的补充意见...... 3

(一)本次定向发行对象及认购情况...... 3

(二)本次定向发行对象的基本情况...... 4三、本次定向发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股份代持及是否
为持股平台的补充意见...... 5

(一)本次定向发行对象不属于失信联合惩戒对象...... 5

(二)发行对象不存在股权代持情况...... 5

(三)发行对象不属于持股平台...... 5
四、本次定向发行对象认购资金来源合法合规性的补充意见...... 5
五、本次定向发行决策程序合法合规性的补充意见...... 5
(一)公司是否需按照回避表决要求重新召开董事会、监事会或股东大会进

行审议...... 5
(二)发行对象向国资、外资等相关主管部门履行审批、核准或备案等程序

的情况...... 6
六、本次定向发行认购协议的合法合规性...... 6
七、本次定向发行新增股份限售安排合法合规性的补充意见...... 6
八、本次定向发行的结论性意见...... 7

释义

在本补充法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：

公司、思柏科技、 指 广东思柏科技股份有限公司

发行人

本次定向发行 指 广东思柏科技股份有限公司向特定对象发行股票并
募集资金的行为

粤科创投 指 广州粤科人才创业投资中心(有限合伙)

《公司章程》 指 《广东思柏科技股份有限公司章程》

《合伙协议》 指 《广州粤科人才创业投资中心(有限合伙)合伙协
议》

《定向发行说明书 《广东思柏科技股份有限公司股票定向发行说明书
(发行对象确定 指 (发行对象确定稿)》

稿)》

《股份认购协议》 指 发行人与粤科创投于 2023 年 7 月 11 日签署的《附
生效条件的股份认购协议》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《监督管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《股票定向发行指 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》
南》

《定向发行指引 1 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规
号》 则适用指引第 1 号》

《投资者适当性管 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办
理办法》 法》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

基金业协会 指 中国证券投资基金业协会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

本所、通商 指 北京市通商律师事务所

元、万元 指 如无特别说明，指人民币元、万元

注：本补充法律意见书若出现总数与各分数数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。

中国北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 12-14 层 100004

12-14th Floor, China World Office 2, No. 1 Jianguomenwai Avenue, Beijing 100004, China

电话 Tel: +86 10 6563 7181 传真 Fax: +86 10 6569 3838

电邮 Email: beijing@tongshang.com 网址 Web: www.tongshang.com

北京市通商律师事……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。