公告日期：2017-03-24

国浩律师（昆明）事务所

关于云南羊泉生物科技股份有限公司

定向发行股票

之

法律意见书

目录

第一部分释义 2

第二部分正文

一、本次股票发行主体的资格

（一）公司情况 7

（二）股份情况 7

（三）发行人具备本次股票发行的主体资格 8

二、本次定向发行股票符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件 8

三、本次股票发行的发行对象 9

四、本次核心员工认定的情况 10

五、本次股票发行的过程及结果

（一）履行的相关程序 12

（二）签订协议 15

（三）验资报告 16

六、发行人募集资金用途及管理 16

七、控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金、资产

或其他资源核查情况 18

八、对相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象的核查情况 19

九、与本次股票发行相关的法律文件 20

十、本次股票发行的现有股东优先权认购安排 20

十一、本次股票发行新增股份限售安排 20

十二、本次股票发行涉及的对赌条款及估值调整条款安排 21

十三、本次股票发行认购协议中不涉及签订特殊条款的情形 21

十四、本次股票发行不涉及非现金资产认购股份的情形 21

十五、本次股票发行的发行对象及在册股东是否存在

私募投资基金管理人或私募投资基金的专项说明 21

十六、关于本次股票发行是否存在股权代持情况的说明 22

十七、关于本次股票发行是否存在持股平台的说明 22

十八、本次股票发行不属于股权激励，不涉及股份支付

（一）本次股票发行不属于股权激励 22

（二）本次股票发行不涉及股份支付 22

第三部分 结论意见 24

第一部分释义

除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有下列含义：

本所 指 国浩律师（昆明）事务所

发行人、公司 ……
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