公告日期：2017-03-24

兴业证券股份有限公司

关于

云南羊泉生物科技股份有限公司

股票发行合法合规性

之

专项意见

主办券商

福建省福州市湖东路268号

二零一七年二月

目录

释义......3

一、关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见......4

二、关于公司治理规范性的意见......4

三、关于公司是否规范履行了信息披露的意见......5

四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......7

五、关于发行过程及结果是否合法合规的意见......15

六、关于发行定价方式、定价过程是否公正公平，定价结果是否合法有效的意见.....17

七、关于公司本次股票发行不适用股份支付的意见......18

八、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见......19

九、关于本次股票发行是否存在“股权代持”情形的说明......20

十、股票认购对象和挂牌公司现有股东中私募投资基金管理人和私募投资基金的核查......20十一、关于本次股票发行是否存在持股平台的意见......20十二、关于非现金资产认购发行股份的特殊说明......21十三、关于本次股票发行期间是否存在控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用情况的意见......21十四、关于估值调整条款等限制性条款的合法性......21十五、主办券商关于公司本次股票发行的募集资金用途情况、募集资金专户管理、募集资金信息披露是否符合《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的意见......22十六、关于公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司是否存在被失信联合惩戒的意见......25十七、连续发行和前次募集资金使用情况......26十八、其他重要事项......26 释义

在本专项意见中，除非另有所指，下列简称具有如下含义：

公司、羊泉生物、挂牌公司 指 云南羊泉生物科技股份有限公司

全国股份转让系统、股转系

指 全国中小企业股份转让系统

统

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公司章程》 指 《云南羊泉生物科技股份有限公司章程》

《股东大会议事规则》 指 《云南羊泉生物科技股份有限公司股东大会议事规则》

《董事会议事规则》 指 《云南羊泉生物科技股份有限公司董事会议事规则》

《监事会议事规则》 指 《云南羊泉生物科技股份有限公司监事会议事规则》

《关联交易管理制度》 指 《云南羊泉生物科技股份有限公司关联交易管理制度》

《股票发行业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》

《股票发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》

《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试

《信息披露细则》 指

行）》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试

《投资者适当性管理细则》 指

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。