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公告日期：2017-08-28
公告编号：2017-030
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证券代码：839184 证券简称：羊泉生物 主办券商：兴业证券
云南羊泉生物科技股份有限公司
2017 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项
报告
根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业
股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系
统股票发行业务细则（试行）》及《挂牌公司股票发行常见问
题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊
类型挂牌公司融资》等相关规定，云南羊泉生物科技股份有
限公司（以下简称“公司”）董事会对公司自挂牌以来的募
集资金存放与实际使用情况进行了专项核查，编制了募集资
金存放与使用情况的专项报告，现将有关情况说明如下：
一、募集资金基本情况
1、发行股票数量：2,110,000 股；
2、发行价格：4.00 元/股；
3、募集资金：8,440,000.00 元；
4、募集资金用途：补充公司流动资金，提升盈利能力和
抗风险能力；
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带法律责任。
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5、2016 年 12 月 15 日，公司与认购人郑晓波、周泽明、
唐硕、柴建国、王俊、王敏、赵翠仙、周丕琼、段巧燕签署
了《股票认购协议》；
6、2016 年 12 月 19 日，公司第一届董事会第二次会议
审议通过《关于云南羊泉生物科技股份有限公司向特定对象
定向发行股票方案的议案》及相关议案；
7、2017 年 1 月 5 日，公司 2017 年第一次临时股东大会
审议通过《关于云南羊泉生物科技股份有限公司向特定对象
定向发行股票方案的议案》及相关议案；
8、2017 年 1 月 11 日—2017 年 1 月 12 日 ，发行对象
按《股票发行认购公告》要求，将认购款项足额汇入指定账
户；
9、2017 年 1 月 12 日，天职国际会计师事务所（特殊普
通合伙）出具了《验资报告》（天职业字[2017]1187 号）载
明，截止 2017 年 1 月 11 日，公司收到王俊、王敏、周启贤、
唐硕、赵伟廷等 22 人缴纳的增资款共计 8,440,000.00 元；
10、2017 年 3 月 13 日，全国中小企业股份转让系统有
限责任公司就本次股票发行出具《关于云南羊泉生物科技股
份有限公司股票发行股份登记函》（股转系统函[2017]1461
号）。
二、募集资金存放和管理情况
本次认购投资者于 2017 年 1 月 11 日将定向发行股票认
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购款 8,440,000.00 元人民币缴存至公司开立的募集资金专
户（账号：3300018499430012；开户行：牟定县农村信用合
作联社营业部；收款人：云南羊泉生物科技股份有限公司）。
为加强对募集资金使用的管理，严格规范募集资金的管理和
使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司根
据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转
让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票
发行业务细则（试行）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答
（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂
牌公司融资》等相关法律、法规和规范性文件的规定，并结
合公司实际情况，专门制定了《募集资金管理制度》，并与开
户银行（牟定县农村信用合作联社）和主办券商（兴业证券
股份有限公司）签署《募集资金三方监管协议》。
公司严格按照已披露的股票发行方案中的用途使用募
集资金。本次募集资金不存在被控股股东、实际控制人或其
他关联方占用或转移的情形，也不存在在取得全国中小企业
股份转让系统本次股票发行股份登记函之前使用募集资金
的情形。
三、本年度募集资金的实际使用情况
根据公司在 2017 年 1 月 5 日公告的《股票发行方案》，
募集资金主要用于补充公司流动资金，增加企业凝聚力，维
持人员稳定性，提升公司盈利能力和抗风险能力，保障公司
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经营稳定、持续发展。本次募集资金共 8,440,000.00 元，截
止 2017 年 6 月 30 日，本次募集资金已使用 8,439,365.84
元，本次募集资金账面余额 8,815.09 元，公司本次募集资金
实际使用情况如下：
募集资金实际使用情况（截至 2017 年 6 月 30 日）
单位：元
项 目 金 额
一、募集资金总额 8,440,000.00
减：发行费用 159,000.00
加：银行利息 8……
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