公告日期：2019-04-12

东莞证券股份有限公司

关于广东启天自动化智能装备股份有限公司

2018年度募集资金存放和使用情况的专项核查报告

东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”或“主办券商”）作为广东启天自动化智能装备股份有限公司（以下简称“启天股份”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》、《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司2018年度募集资金存放与使用情况进行核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况

启天股份自正式挂牌至本报告出具日，共实施2次股票发行，股票发行募集资金的基本情况如下：

1、2017年6月1日，公司召开2017年第四次临时股东大会审议通过了《关于<东莞市启天自动化设备股份有限公司2017年第一次股票发行方案>的议案》,公司拟发行股票1,000,000股，发行价格为每股人民币8元，预计募集资金总额不超过人民币8,000,000.00元。截至缴款截止日，认购对象合计认购公司股票631,250股，公司收到募集资金5,050,000.00元。公司本次股票发行募集资金已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2017年7月13日出具天健验[2017]3-70号《验资报告》。2017年8月11日，公司收到《关于广东启天自动化智能装备股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2017]5008号），确认本次发行股票631,250股，其中限售0股，无限售631,250股。

2、2018年3月21日，公司召开2018年第二次临时股东大会审议通过了《广东启天自动化智能装备股份有限公司2018年股票发行方案（一）》等议案,公司拟发行股票4,160,000股，发行价格为每股人民币9.6元，预计募集资金总额不超过人民币39,936,000.00元。截至缴款截止日，认购对象合计认购公司股票
2,708,332股，公司收到募集资金26,000,003.02元。公司本次股票发行募集资金已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2018年5月30日出具天健验[2018]3-333号《验资报告》。2018年6月19日，公司收到《关于广东启天自动化智能装备股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2018]2155号，以下简称“《股份登记的函》”），确认本次发行股票2,708,332股，其中限售股0股，无限售股2,708,332股。
二、募集资金的存放与管理情况

为规范募集资金的管理和使用并保护投资者权益，公司于2017年5月15日召开第一届董事会第十次会议、2017年6月1日召开2017年第四次临时股东大会，审议通过了《关于<东莞市启天自动化设备股份有限公司募集资金管理制度>的议案》，规定公司对募集资金实行专户存储，在使用募集资金时，严格按照公司资金管理制度履行资金使用审批手续，以保证专款专用。

（一）2017年股票发行

根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的相关要求，公司针对本次股票发行于2017年5月15日召开第一届董事会第十次会议，审议通过了《设立募集资金专用账户的议案》，公司于中国银行东莞樟木头支行设立了账号为670468275649的募集资金专项账户，并与主办券商东莞证券及中国银行东莞樟木头支行签署了募集资金专户的三方监管协议。截至2018年4月30日，公司在中国银行东莞樟木头支行账号为670468275649的募集资金专项账户余额为0元。

（二）2018年股票发行

根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的相关要求，公司针对本次股票发行于2018年3月2日召开第一届董事会第十四次会议，审议通过了《关于设立募集资金专户并签订三方监管协议的议案》，并于2018年5月2日召开第一届董事会第十六次会议，审议通过了《关于增加募集资金专户并签订三方监管协议的议案》，公司于东莞农村商业银行股份有限公司樟木头支行设立了账号为
170010190010046360的募集资金专项账户，于中国银行东莞樟木头支行设立了账号为670468275649的募集资金专项账户，并连同主办券商东莞证券分别与东莞农村商业银行股份有限公司樟木头支行、中国银行东莞樟木头支行签署了募集资金专户的三方监管协议。截至2018年12月31日，公司在东莞农村商业银行股份有限公司樟木头支行账号为1700101……
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