公告日期：2025-07-09

西南证券股份有限公司

关于

天津三英精密仪器股份有限公司
股票定向发行的推荐工作报告

（修订稿）

（重庆市江北区金沙门路 32 号）

2025 年 7 月

目录

释义......3
一、关于发行主体合法合规性的意见...... 6
二、关于发行人公司治理规范性的意见......7
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见......9
四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见...... 9
五、关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见......11
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 11七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平台的
意见...... 13
八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见......13
九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见......13
十、关于本次授权定向发行内容及程序合法合规性的意见......20
十一、关于发行定价合法合规性及定价合理性的意见...... 20
十二、关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的意见......22
十三、关于新增股票限售安排合法合规性的意见......25
十四、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见......25
十五、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见......27
十六、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见......27
十七、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见......28
十八、关于非现金资产认购/募集资金用于购买资产合法合规性的意见......29
十九、关于本次定向发行对发行人影响的意见...... 29
二十、关于本次定向发行聘请第三方的意见......30
二十一、主办券商认为应当发表的其他意见......30
二十二、关于本次定向发行的推荐结论...... 37

释义

在本报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

发行人、公司、三英精

指 天津三英精密仪器股份有限公司

密、挂牌公司

三英有限 指 天津三英精密仪器有限公司

英池企管 指 英池（天津）企业管理中心（有限合伙）

博维企管 指 博维（天津）企业管理中心（有限合伙）

制造业基金 指 国家制造业转型升级基金股份有限公司

小米智造 指 北京小米智造股权投资基金合伙企业（有限合伙）

深创投 指 深圳市创新资本投资有限公司

深圳红土 指 深圳市红土一号私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）

天津海河 指 天津海河顺科股权投资合伙企业（有限合伙）

广州初枫 指 广州初枫股权投资合伙企业（有限合伙）

深圳顺赢 指 深圳顺赢私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）

国家制造业转型升级基金股份有限公司、深圳市创新资本投
资有限公司、深圳市红土一号私募股权投资基金合伙企业
发行对象 指 （有限合伙）、天津海河顺科股权投资合伙企业（有限合伙）、
广州初枫股权投资合伙企业（有限合伙）、深圳顺赢私募股
权投资基金合伙企业（有限合伙）

《国家制造业转型升级基金股份有限公司、北京小米智造股
权投资基金合伙企业（有限合伙）、深圳市创新资本投资有
限公司、深圳市红土一号私募股权投资基金合伙企业（有限
合伙）、天津海河顺科股权投资合伙企业（有限合伙）、广
州初枫股权投……
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