公告日期：2018-04-26

南京证券股份有限公司

关于云南小谭客莱谛珠宝股份有限公司

2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

南京证券股份有限公司（以下简称“南京证券”或“主办券商”）作为云南小谭客莱谛珠宝股份有限公司（以下简称“公司”或“客莱谛”）的主办券商，根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《非上市公众公司监管问答—定向发行（一）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金、特殊类型挂牌公司融资》等的要求，对公司募集资金使用情况进行核查，并发表核查意见。

一、募集资金基本情况

（一）发行股票募集资金过程

2016年9月13日，公司召开第一届董事会第四次会议，审议通

过了《关于公司股票发行方案的议案》、《关于签署附生效条件的公司股份认购协议的议案》、《关于为公司募集资金设立专用账户的议案》、《关于制定<募集资金管理制度>的议案》等议案，并于2016年9月19日在全国中小企业股份转让系统公开披露董事会决议公告及《股票发行方案》。

2016年10月8日，公司召开2016年第四次临时股东大会。会

议由董事长谭启明主持，会议决议通过审议通过《关于公司股票发行方案的议案》、《关于签署附生效条件的公司股份认购协议的议案》、《关于制定<募集资金管理制度>的议案》等议案，公司已于2016年 10月10日在全国中小企业股份转让系统公开披露本次股东大会决议

公告。

公司本次非公开发行人民币普通股30,000,000股，发行价格为

每股人民币1.2元，募集资金总额为人民币36,000,000元。根据2016

年10月19日中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的众环验

字（2016）160088号《验资报告》，发行对象已经足额支付了

36,000,000.00元认购款项。

全国中小企业股份转让系统于2016年11月14日出具了《关于

云南小谭客莱谛珠宝股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系 统函[2016]8359号）。

（二）募集资金使用情况及结余情况

截至2017年12月31日止，公司募集资金使用情况及余额如下：

项目 金额（单位：人民币元）

募集资金总额 36,000,000.00

加：利息收入扣减手续费净额 25,084.07

减：2016年度累计使用募集资金金额 29,195,377.00

减：2017年度累计使用募集资金金额 6,825,854.77

等于：募集资金余额 3,852.30

二、募集资金存放和管理情况

截止2016年10月17日，公司收到本次发行股份募集资金

36,000,000.00元。上述资金存放于中信银行昆明北站支行

8111901012300163142账户，该账户为公司为本次募集资金开设的监

管专户。

公司于2016年10月18日与主办券商南京证券及中信银行股份

有限公司昆明分行签订了《募集资金三方监管协议》，并于2016年

10月19日签订了《募集资金三方监管补充协议》。

本次发行符合募集资金专户存放和管理要求。

三、募集资金的实际使用情况

1、公司股份发行认购人缴存股份认购款至取得股份登记函之间，是否使用募集资金的情况

主办券商查阅公司2016年11月24日在全国中小企业股份转让

系统信息披露平台披露的《发行情况报告书》，确认公司发行股票30,000,000股，发行价格为每股人民币1.2元，募集资金总额为人民币36,000,000.00元。募集资金存放银行为中信银行昆明北站支行，募集资金专用账户为8111901012300163142。

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