公告日期：2025-04-23

财通证券股份有限公司

关于浙江尼普顿科技股份有限公司的风险提示性公告

财通证券作为浙江尼普顿科技股份有限公司的持续督导主办券商，通过定期报告事前审核，发现公司存在以下情况：
一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别

挂牌公司是
序号 类别 风险事项 否履行信息
披露义务

1 公司治理 关联方资金占用 是

（二） 风险事项情况

浙江尼普顿科技股份有限公司（以下简称“尼普顿”或“公司”）于 2024
年 7 月 5 日向其控股股东正元智慧集团股份有限公司借出资金 1000 万元，年利
率 8%，借款期限为 2024 年 7 月 5 日至 2024 年 7 月 10 日，拆借时间为 5 天，计
提利息 21,917.81 元。截止 2024 年 12 月 31 日，借款余额为 0。

上述事项发生时未经公司董事会、股东大会审议程序，亦未告知主办券商。二、 对公司的影响

相关风险事项不涉及影响公司持续经营能力，不会导致触发强制终止挂牌情形。

上述关联方资金占用违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统信息披露规则》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等相关规定，挂牌公司及相关责任人员存在被监管机构采取监管措施与违规处分的风险。

三、 主办券商提示

主办券商已履行对尼普顿的持续督导义务，主办券商已督促尼普顿对上述违规关联方资金占用进行补充审议及披露，并要求尼普顿就上述风险事项进行全面自查，严格执行公司内部管理制度，加强学习，规范信息披露，提高公司治理水平，切实杜绝此类违规事项。主办券商将按照《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引》等相关规定进行进一步核查，并持续关注公司未来的公司治理和信息披露情况。

主办券商提醒广大投资者：

请投资者充分关注上述事项及由此产生的相关风险，慎重做出投资决策，注意投资风险。
四、 备查文件目录

《浙江尼普顿科技股份有限公司 2024 年年度报告》

财通证券股份有限公司
2025 年 4 月 23 日

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