公告日期：2016-09-26

广发证券股份有限公司

推荐广州亦云信息技术股份有限公司

进入全国中小企业股份转让系统公开转让之

推荐报告

二〇一六年六月

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广发证券股份有限公司

推荐广州亦云信息技术股份有限公司

进入全国中小企业股份转让系统公开转让之

推荐报告

广州亦云信息技术股份有限公司（以下简称“亦云信息”）就其股份进入全国中小企业股份转让系统公开转让事宜经过董事会决议、股东大会批准，并向全国中小企业股份转让系统提交了挂牌申请。

根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（简称“业务规则”）、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（简称“工作指引”），广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“本公司”）对亦云信息的公司业务、公司治理、公司财务和合法合规事项等进行了尽职调查，对亦云信息股份进入全国中小企业股份转让系统公开转让出具本报告。

一、尽职调查情况

根据《业务规则》、《工作指引》的要求，本公司组成了项目组，并按《工作指引》的要求进行了尽职调查。

项目小组以《工作指引》、《公开转让说明书》所涉及的内容作为调查范围，按《工作指引》所列示的调查程序和方法，分别对亦云信息的业务情况、公司治理情况、财务状况和合法合规事项等进行了调查，完成了尽职调查报告，就亦云信息在公司独立性、公司治理情况、公司规范经营情况进行了说明，并对亦云信息的法律风险、财务风险及持续经营能力问题发表了意见。

项目小组将尽职调查报告提交广发证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统推荐业务内核小组（简称“内核小组”）审核，并根据内核小组的审核意见对亦云信息进行了补充调查，完善了尽职调查报告。

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二、亦云信息符合《业务规则》规定的挂牌条件的说明

（一）依法设立且存续满两年

有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。

亦云信息前身为广州亦云信息技术有限公司成立于2009年7月13日，2016年6月12日整体变更为股份有限公司，因此已存续两年以上。

（二）业务明确，具有持续经营能力

亦云信息主营业务为云计算软件产品的开发与销售、云计算系统集成实施和运维、大数据以及运营服务。报告期内，公司营业收入分别为763.07万元、1,901.29万元和302.64万元，收入持续上升。净利润分别为-444.15万元、174.43万元和44.86万元，2015年成功扭亏为盈。亦云信息的业务明确，具有持续经营能力。

（三）公司治理机制健全，合法规范经营

亦云信息已按照《公司法》、《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》等法律法规的规定修订完善了《公司章程》，依法建立健全了股东大会、董事会及监事会会议制度，公司治理机制健全、运作规范。

（四）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规

亦云信息及其前身历次股权转让、增资等变更的程序合法、合规。亦云信息的股权清晰。

（五）主办券商推荐并持续督导

亦云信息已经与本公司签订了推荐挂牌并持续督导协议。

本公司认为，亦云信息符合《业务规则》规定的挂牌条件。

三、内核意见

2016年6月20日，本公司内核小组就亦云信息进入全国中小企业股份转让系统挂牌项目采用现场+视频会议方式召开了内核会议。内核小组现有7名成员，

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参加此次内核会议的7名内核成员为：崔海峰、陈家茂、朱章、贺菊颖、胡袁载、王谦才、苏鹏。项目组列席内核会议，向内核会议汇报尽职调查情况和需提请关注的事项，并回答了内核委员的质询。

内核会议对项目进行了审核，审核的结论性意见为：

（一）亦云信息项目组已按照《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》的要求对亦云信息进行了尽职调查；

（二）亦云信息拟披露的信息符合《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》的要求；

（三……
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