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公告日期：2023-07-10
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关于赛尔通信服务技术股份有限公司
首次公开发行股票并上市辅导工作进展情况报告
（第二期）
赛尔通信服务技术股份有限公司(以下简称“辅导对象”、“赛
尔股份”)拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。
金元证券股份有限公司（以下简称“金元证券”）作为辅导机构，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法(2023年2月17日修订)》、
《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及辅导
对象与金元证券签订的《首次公开发行人民币普通股（A股）并上
市之辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就第二期辅导工作情况
报告如下:
一、辅导工作开展情况
（一）辅导人员
本次辅导期间，金元证券辅导小组成员为袁玉华、梁治敏、林
森、常广思、洪淑仪、陈航、朱家琪共7名辅导人员，袁玉华为辅
导工作小组负责人。
辅导小组成员均为金元证券正式员工，具备有关法律、会计等
必备的专业知识和技能，并拥有一定的股票上市辅导、发行承销及
上市保荐的工作经历，且担任辅导工作的公司家数不超过4家，符
合相关法规的要求和规定，具备从事辅导工作的能力和资格。
本期辅导对象包括赛尔股份实际控制人、公司董事、监事、高
级管理人员、持股5%以上的股东及其他相关人员。
（二）辅导时间及方式
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1、辅导时间
赛尔股份于2022年12月14日在中国证券监督管理委员会陕
西监管局进行辅导备案登记，本期辅导期限（第二期）自2023年4
月1日至2023年6月30日。
2、辅导方式
本期辅导采用集中授课与考试、组织自学、问题诊断与专业咨
询、中介机构协调会、经验交流会、案例分析等方式。
（三）辅导的主要内容
本辅导期内，辅导小组对赛尔股份设立的历史沿革、业务与技
术、财务会计信息、同业竞争与关联交易、规范运作、业务发展目
标等材料进行梳理，对公司销售与采购业务情况进行深入尽职调
查，并对主要客户与供应商进行走访。同时通过前期的尽职调查程
序，就公司仍待规范的问题，辅导小组会同国浩律师（长沙）事务
所（以下简称“国浩律师”或“发行人律师”）、信永中和会计师
事务所（特殊普通合伙） （以下简称“信永中和”或“申报会计师” ）
相关人员讨论确定了解决方案，并持续跟进赛尔股份辅导过程中发
现问题的整改落实情况。
按照辅导工作安排，辅导工作小组分别于2023年4月1日和
2023年5月22日对辅导对象进行了2次集中授课。
督促辅导对象及其相关人员持续学习发行上市、规范运作等方
面的法律法规和规则、知悉信息披露和履行承诺等方面的责任、义
务以及法律后果。聚焦于提高辅导对象的诚信意识、自律意识和法
制意识，进一步收集整理近年证券市场重大违法违规案例，结合证
券法、发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，对辅导
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对象进行警示教育。
利用集中培训学习案例和法规的方式，督促辅导对象加强《证
券法》、《公司法》、《首次公开发行股票注册管理办法》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》、廉洁从业等
相关法律法规的学习理解，特别加强对上市公司建立健全并实施有
效的内部控制制度，形成科学有效的职责分工和制衡机制，确保股
东大会、董事会、监事会等机构合法运作和科学决策，保证公司经
营管理合法合规、资金资产安全、信息披露真实、准确、完整等内
容的讲授。组织相关人员以集中培训和自学答疑相结合的方式对辅
导验收试题进行了讲解和模拟测试，进一步加强对法律法规的理
解。
向辅导对象介绍资本市场最新状况，梳理最新的IPO审核政策
及审核案例，使其能及时了解和把握资本市场动态。
（四）辅导计划的执行情况
至本期辅导结束，金元证券累计集中授课2次，已完成了本期
辅导工作。
（五）证券服务机构配合开展辅导工作情况
本辅导期内，国浩律师委派张超文先生、郑雨娜女士，信永中
和委派师玉春先生、李冬青女士参与了辅导工作。
国浩律师、信永中和在本辅导期间勤勉尽责。
二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案
（一）前期辅导工作中发现的问题及解决情况
辅导前期阶段，辅导对象存在公司治理结构及其相关制度、内
控制度、财务制度不够完善的问题。
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金元证券会同发行人律师和申报会计师在辅导过程中对辅导
对象上述制度进行了完善。在发行人律师的协助下，帮助发行人完
善了公司治理结构及其相关制度。在申报会计师的协助下，完善了
财务制度、内控制度等相关制度。
（二）目前仍存在的主要问题及解决方案
本次辅导期间内，核查工作尚未完成，辅导机构及其他中介机
构将会持续地按照上市相关法律法规的要求继续对赛尔股份的规
范运行和财务情况进行核查，及时发现问题，提供解决建议……
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