公告日期：2023-12-15

金元证券股份有限公司关于

赛尔通信服务技术股份有限公司

首次公开发行股票并上市辅导情况报告中国证券监督管理委员会陕西监管局：

赛尔通信服务技术股份有限公司(以下简称“赛尔股份”或“辅导对象”)拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。金元证券股份有限公司（以下简称“金元证券”或“本公司”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及《赛尔通信服务技术股份有限公司与金元证券股份有限公司关于“赛尔通信服务技术股份有限公司”首次公开发行人民币普通股（A股）并上市之辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就辅导期内开展辅导工作情况报告如下:

一、辅导期内工作开展情况

2022 年 12 月 12 日，本公司与辅导对象签署了辅导协议，

并按照《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等相关规定及

双方约定开展辅导工作。自 2022 年 12 月 14 日至 2023 年 12 月

15 日，本公司共开展了 4 期辅导工作，具体内容如下：

（一）辅导工作开展情况

第一期辅导时间为 2022 年 12 月 14 日至 2023 年 3 月 31 日，

第二期辅导时间为 2023 年 4 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日，第三

期辅导时间为 2023 年 7 月 1 日至 2023 年 9 月 30 日，第四期辅

导时间为 2023 年 10 月 1 日至今。辅导的主要内容如下：

1、组织自学

针对公司辅导对象日常工作繁忙，专职学习时间较少的情况，为了提高集中授课时的效果，金元证券辅导工作小组在开始集中授课之前组织辅导对象开展自学。

为辅导对象提供发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，督促辅导对象知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，逐步开始树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。

2、集中培训

第一期辅导工作开展期间（2022 年 12 月 14 日至 2023 年 3

月 31 日），按照辅导工作安排，辅导工作小组分别于 2023 年 1

月 13 日和 2023 年 2 月 28 日对辅导对象进行了 2 次的集中授课。

结合金亚科技、欣泰电器、康美药业等证券市场重大违法案例，重点讲授了《刑法修正案十一》、上市公司规范运作、上市规则等内容，具体内容包括公司治理、信息披露制度、股东及控股股东和实际控制人行为规范、股权激励、持续督导、募集资金使用、对外担保、关联交易、董监高买卖公司股票行为。通过案例警示教育，督促接受辅导的人员较为全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务。

第二期辅导工作开展期间（2023 年 4 月 1 日至 2023 年 6 月

30 日），按照辅导工作安排，辅导工作小组分别于 2023 年 4 月 1

日和 2023 年 5 月 22 日对辅导对象进行了 2 次的集中授课。

聚焦于提高辅导对象的诚信意识、自律意识和法制意识，进一步收集整理近年证券市场重大违法违规案例，结合证券法、发

行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，对辅导对象进行警示教育。

利用集中培训学习案例和法规的方式，督促辅导对象加强《证券法》、《公司法》、《首次公开发行股票注册管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、廉洁从业等相关法律法规的学习理解，特别加强对上市公司建立健全并实施有效的内部控制制度，形成科学有效的职责分工和制衡机制，确保股东大会、董事会、监事会等机构合法运作和科学决策，保证公司经营管理合法合规、资金资产安全、信息披露真实、准确、完整等内容的讲授。

3、专题会议

辅导期间，金元证券辅导工作小组和会计师、律师，组织辅导对象召开多次专题会议。对于赛尔股份存在的问题，从各自专业角度出发，参照上市公司在公司治理、规范运营、信息披露等方面的规定，提出切实可行的解决方案。同时对前期尽职调查识别的问题，跟踪整改方案的落实情况，要求赛尔股份相关责任人制定解决问题的时间表，进一步提高企业规范运作及会计信息质量。

围绕股票发行上市全面实施注册制的最新法规,按照创业板深入贯彻创新驱动发展战略，创新、创造、创意以及传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合的板块定位要求，督促赛尔股份挖掘自身潜力、加大研发投入，提高在运营管理、技术研发等重要业务环节的创新、创造、创意能力，发展新技术、新产业、新业态、新模式，增强在通信技术服务领域的市场竞争

力。

（二）证券服……
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