公告日期：2020-04-02

证券代码：839339 证券简称：鼎尚中式 主办券商：华龙证券
上海鼎尚中式家具股份有限公司对外投资管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经公司于 2020 年 4 月 1 日召开的第二届董事会第五次会议审议通过，
尚需提交股东大会审议通过。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

上海鼎尚中式家具股份有限公司

对外投资管理制度

（2020 年 4 月修订）

第一章 总 则

第一条 为了规范上海鼎尚中式家具股份有限公司（以下简称“公司”）投
资行为，建立有效的投资风险约束机制，强化对对外投资活动的监管， 将投资决策建立在科学的可行性研究基础之上，促进公司投资决策的科学化和民主化，避免盲目投资，努力实现投资结构最优化和投资效益最佳化，根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件以及《上海鼎尚中式家具股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本制度。

第二条 本制度所称投资是指公司将现金、实物、无形资产等可供支配的资
源对外进行投资的行为，投资的形式包括但不限于设立子公司、向子公司追加投
资、与其他单位进行联营、合营、兼并或进行股权收购、投资有价证券、金融衍生产品、委托理财。公司进行投资活动的目的在于公司取得综合经济效益，促进公司的稳定发展。

第三条 本制度所称投资管理是公司对公司投资行为的审查、批准，以及对
投资项目运作和投资效果的监管。

第四条 公司对外投资行为应当以量入为出、力所能及、有效控制和保障权
益为原则，符合国家有关法规及产业政策，符合公司长远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，有利于公司的可持续发展，有预期的投资回报，有利于提高公司的整体经济利益。

第五条 公司及控股子公司对外投资原则上由公司集中进行，控股子公司确
有必要进行对外投资的，需事先经公司批准后方可进行。

第二章 投资决策

第六条 公司投资达到下列标准之一的，应当经董事会批准：

（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以孰高为准）或成交金额占公司最近一个会计年度经审计总资产的 20%以上；

（二）交易涉及的资产净额或成交金额占公司最近一个会计年度经审计净资产绝对值的 20%以上，且超过 300 万元的。

第七条 公司投资达到下列标准之一的，应当由董事会审议通过后提交股东
大会审议：

（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以孰高为准）或成交金额占公司最近一个会计年度经审计总资产的 50%以上；

（二）交易涉及的资产净额或成交金额占公司最近一个会计年度经审计净资产绝对值的 50%以上，且超过 1500 万元的。

第八条 投资金额未达到董事会审批权限的投资项目，由公司总经理审批。
第九条 在股东大会、董事会、总经理审议对外投资事项以前，公司相关部
门应向总经理、董事、股东提供拟投资项目的方案及相关资料，以便其作出其决策。

第三章 投资执行

第十条 公司负责对外投资管理的部门对公司对外投资项目进行可行性研究
与评估。

公司财务部门负责对外投资的财务管理。公司对外投资项目确定后，由公司财务部门负责筹措资金，协同有关方面办理相应手续。

公司负责对外投资管理的部门对公司投资进行日常管理，对公司对外投资项目负有监管的职能。对投资过程中形成的各种决议、合同、协议以及对外投资权益证书等资料指定专人负责保管，并建立详细的档案记录。

第十一条 公司在确定对外投资方案时，应广泛听取有关部门及人员或专家
的意见及建议，在充分考虑投资风险、预计投资收益及偿债能力，并权衡各方面利弊的基础上，选择最优投资方案。

第十二条 公司股东大会、董事会决议通过或总经理决定对外投资项目实施
方案后，应当明确出资时间、金额、出资方式及责任人员等内容。对外投资实施方案的变更，必须经过公司股东大会、董事会或总经理批准。

第十三条 对外投资项目获得批准后，由获得授权的部门或人员具体实施对
外投资计划，与被投资单位签订合同、协议，实施财产转移的具体操作活动。在签订投资合同或协议之前，不得支付投资款或办理投资资产的移交；投资……
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