公告日期：2024-05-31

证券代码：839385 证券简称：优贝科技 主办券商：开源证券
广东优贝科技股份有限公司关联交易管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经公司 2024 年 5 月 31 日第三届董事会第十次会议审议通过，尚需提
交股东大会审议通过。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

广东优贝科技股份有限公司

关联交易管理制度

第一章 总则

第一条 为严格规范广东优贝科技股份有限公司（以下简称“公司”）的关
联交易行为，维护公司股东的合法权益，保证公司与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）、《广东优贝科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，制订本制度。

第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵循有关法律、法规、规范性
文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。

第三条 董事会秘书负责公司关联交易的归口管理工作，包括关联方的分析
确认、关联交易合规审查及重大关联交易决策的组织，以及信息披露工作。

财务部负责关联交易的会计记录、核算、报告及统计分析工作，并按季度报董事会秘书。

董事会秘书对汇总上报的关联交易情况进行整理、分析，并按照本制度的规定，保证关联交易决策程序的履行，并按本制度的规定进行披露。

公司可聘请会计师、律师、财务顾问为关联交易的判断提供专业意见。

第二章 关联方和关联关系

第四条 公司的关联方包括关联法人和关联自然人。

第五条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人：

（一）直接或者间接控制公司的法人；

（二）由上述第（一）项法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人；

（三）由本制度第六条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人担任董事、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的法人；

（四）持有公司 5%以上股份的法人或其他组织；

（五）根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人或其他组织。

第六条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

（一）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人；

（二）公司董事、监事和高级管理人员；

（三）由本制度第五条第（一）项所列法人的董事、监事和高级管理人员；
（四）本项第（一）、（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；

（五）根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人。

第七条 具有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联方。

（一）因与公司或其关联方签署协议或作出安排，在协议或安排生效后，或
在未来十二个月内，将具有本制度第五条或第六条规定的情形之一的；

（二）过去十二个月内，曾经具有本制度第五条或者第六条规定的情形之一的。

第八条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行
动人、实际控制人，应当将与其存在关联关系的关联方情况及时告知公司。公司应当建立并及时更新关联方名单，确保关联方名单真实、准确、完整。

第九条 关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对公司直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径,主要包括关联人与公司之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。

第十条 关联关系应从关联人对公司进行控制或影响的具体方式、途径及程
度等方面进行实质判断。

第三章 关联交易

第十一条 关联交易，是指公司或其控股子公司与关联方之间发生的转移资
源或义务的事项。包括但不限于下列事项：

（一）购买或出售资产；

（二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；

（三）提供担保；

（四）提供财务资助；

（五）租入或者租出……
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