公告日期：2022-01-20

方正证券承销保荐有限责任公司

关于上海色如丹数码科技股份有限公司

首次公开发行股票并上市的辅导工作进展报告

（第四期）

上海色如丹数码科技股份有限公司（以下简称“色如丹”、“公司”或“辅导对象”）拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“方正承销保荐”或“辅导机构”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2020 年修订）》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及《上海色如丹数码科技股份有限公司与方正证券承销保荐有限责任公司首次公开发行股票并上市之辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

执行本期辅导人员为方正承销保荐辅导工作小组成员陈寅秋、代礼正、毛秋亮、毛欣蓓、张梦然和赵文婧，由陈寅秋担任辅导工作小组负责人，负责协调辅导过程中有关事宜，全部辅导人员均具备法律、会计等必备的专业知识和技能及相关经验，上述辅导人员同时辅导企业的数量均不超过四家。

中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）和上海金茂凯德律师事务所相关人员亦为本次辅导的专业机构，配合辅导机构为色如丹提供专项辅导及日常辅导工作。

（二）辅导时间及方式

1、辅导时间

本期辅导时间为：2021 年 10 月至本辅导工作进展报告签署日。

2、辅导方式

本辅导期内，方正承销保荐辅导工作小组在上海金茂凯德律师事务所、中审

将法规文件、政策解读和典型案例以电子形式发放给接受辅导的人员，结合具体整改事项和规范建议，以组织访谈交流、自学辅导等方式对接受辅导的人员进行辅导培训。

（三）辅导的主要内容

辅导期内，方正承销保荐辅导工作小组按照已制定的辅导计划及实施方案，结合公司实际情况，开展辅导工作。本期辅导工作的具体内容如下：

1、本阶段的辅导工作中，方正承销保荐协同其他中介机构对色如丹开展进一步尽职调查，积极推动年度审计工作并针对色如丹目前存在的主要问题制定详细的整改方案。方正承销保荐辅导小组通过中介机构协调会及时向公司和接受辅导的人员汇报发现的问题及整改的措施，并随时解答相关问题，跟进整改过程，督促色如丹进一步提高公司治理和规范运作水平。

2、方正承销保荐辅导小组通过与公司董事、监事、高级管理人员及主要股东进行访谈交流等方式，持续解读资本市场改革政策，跟进改革动态，帮助接受辅导的人员更好掌握公司治理的相关要求，督促接受辅导的人员增强规范运作意识。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

参与本次辅导的其他中介机构为中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）和上海金茂凯德律师事务所，其在辅导工作开展过程中积极配合辅导机构的相关工作，并能够从各自的专业角度提出相关意见，督促色如丹进行整改以达到发行上市的要求。

（五）辅导对象相关事项

自前次辅导工作进展报告签署日起至本报告出具日，公司发生变化的相关事项如下：

1、公司股权转让事项

2021 年 12 月，公司股东 Lucky Sun International Enterprise Ltd.将其所持公

司 30 万股股份转让给新股东湖北裕沣产业发展合伙企业（有限合伙）。

本次转让完成后，公司前十大股东持股情况如下：

序号 股东 持有股份（股） 持股比例（%）

1 上海东伸投资有限公司 24,052,000 50.2857

2 上海绰可投资管理合伙企业（有限合伙） 8,555,000 17.8860

3 上海绰赢企业管理合伙企业（有限合伙） 6,013,000 12.5714

4 Lucky Sun International Enterprise Ltd. 3,990,700 8.3434

5 中小企业发展基金（江苏有限合伙） 2,603,030 5.4422

6 江苏疌泉高投毅达化工新材料创业投资 2,277,652 4.7619

合伙企业（有限合伙）……
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