公告日期：2020-03-16

上海色如丹数码科技股份有限公司

（住所：上海市化学工业区奉贤分区）

股票定向发行说明书

二零二零年二月

声 明

本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺定向发行说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证定向发行说明书中财务会计资料真实、完整。

中国证监会或全国股转公司对本公司股票定向发行所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

目 录

目 录......2

释 义......3

一、关于本次发行无需提供中介机构专项意见的说明......4

二、基本信息......5

三、发行计划......7

四、本次发行对申请人的影响......14

五、本次发行相关协议的内容摘要 ......17

六、中介机构信息......18

七、声明......20

八、备查文件......23

释 义

在本定向发行说明书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

公司、本公司、股份公司、 指 上海色如丹数码科技股份有限公司

色如丹

东伸投资 指 上海东伸投资有限公司

Lucky Sun 指 Lucky Sun International Enterprise Ltd.

绰可投资 指 上海绰可投资管理合伙企业（有限合伙）

股东大会 指 上海色如丹数码科技股份有限公司股东大会

董事会 指 上海色如丹数码科技股份有限公司董事会

监事会 指 上海色如丹数码科技股份有限公司监事会

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股份转让系统公司、 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转公司

公司章程 指 最近一次由股东大会会议通过的《上海色如丹数码科技

股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》

报告期、本报告期 指 2017 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日

元、万元 指 人民币元、人民币万元

一、关于本次发行无需提供中介机构专项意见的说明

经自查，本次发行同时满足下列情形：

连续12个月内普通股发行数量与本次股票发行数量之和不超过本次发行董 是

1 事会召开当日公司普通股总股本的 10%。

连续 12 个月内普通股发行融资总额与本次股票发行融资总额之和不超过 是

2 2000 万元。

发行对象确定，且范围为实际控制人、前十大股东、董事、监事、高级管 是

3 理人员、核心员工。

4 发行价格确定。 是

5 发行数量确定。 ……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。