公告日期：2020-01-13

申万宏源证券有限公司

关于青岛元盛光电科技股份有限公司的风险提示性公告

申万宏源作为青岛元盛光电科技股份有限公司（以下简称元盛光电或公司）的持续督导主办券商，通过日常督导，发现公司存在以下情况：
一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别

□ 涉 及 重 大 未 决 诉 讼 仲 裁 □ 停 产 、 破 产 清 算 等 经 营 风 险
□重大债务违约等财务风险 □重大亏损、损失或承担重大赔偿责任
□主要资产被查封、扣押、冻结 □公司及关联方涉嫌违法违规

□公司及关联方涉嫌违法违规被立案调查或处罚
□董事会无法正常召开会议等公司治理类风险
□董事长、实际控制人等无法履职或取得联系
□公司未能规范履行信息披露义务 √其他
（二） 风险事项情况

元盛光电因存在重大不确定性的重大事项，公司股票已于 2019 年 7 月 15
日开市时起暂停转让，并于 2019 年 7 月 12 日在全国中小企业股份转让系统指定
信息披露平台网站刊登了《青岛元盛光电科技股份有限公司关于筹划重大事项的
停牌公告》（公告编号：2019-013），最晚恢复转让的时间为 2019 年 10 月 14 日；
2019 年 10 月 10 日，经元盛光电向全国中小型企业股份转让系统有限公司申请，
元盛光电股票延期恢复转让，最晚恢复转让日至 2020 年 1 月 14 日。

元盛光电筹划重大事项系为改善其经营现状，与外部投资者在 VR 催眠眼镜领域进行一系列论证、研讨及合作事宜，以尽快实现元盛光电业务的转型升级。截至目前，元盛光电认为公司的重大事项尚未论证及商谈完毕，仍存在重大不确定性，继续申请延期恢复转让，本次延期恢复转让申请被全国中小企业股转系统驳回，按照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司暂停与恢复转让业务指南（试
行）》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等文件要求，元盛光电股票面临被强制恢复转让的风险。
二、 对公司的影响

公司股票面临被全国中小企业股转系统强制恢复转让的风险。
三、 主办券商提示

主办券商已告知公司延期恢复转让申请被驳回，可能面临股票被强制恢复转让的风险。
主办券商提醒广大投资者：
鉴于公司存在上述事项，主办券商敬请广大投资者注意投资风险。
四、 备查文件目录
无。

申万宏源证券有限公司
2020 年 1 月 13 日

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