公告日期：2021-02-03

公告编号：2021-006

证券代码：839447 证券简称：尊优股份 主办券商：东北证券
上海尊优自动化设备股份有限公司

第二届监事会第五次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2021 年 2 月 3 日

2.会议召开地点：公司三楼会议室
3.会议召开方式：现场

4.发出监事会会议通知的时间和方式：2021 年 1 月 27 日 以电话、邮件方式发出
5.会议主持人：监事长陈忠连先生
6.召开情况合法、合规、合章程性说明：

本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的相关规定。
（二）会议出席情况

会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。

二、议案审议情况
（一）审议通过《关于上海尊优自动化设备股份有限公司 2021 年第一次股票定向发行说明书的议案》
1.议案内容：

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等国家法律、法规、政策性文件的有关规定，为满足公司战略发展的需要，同时结合认购对象

公告编号：2021-006

意愿，公司拟向董事长叶奕菱、董事方群、董事李卫东定向发行股票，本次股票
发行价格为 3.50 元/股，发行数量为 500,000 股，预计募集资金总额 1,750,000
元，募集资金用途为补充流动资金。根据《公司章程》第二十条所规定，本次发行公司现有股东不享有优先认购权。
具体内容详见公司披露于全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）的《公司 2021 年第一次定向发行说明书》（公告编号：2021-004）。

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易，出席监事无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（二）审议通过《关于与认购对象签署附生效条件的<股份认购协议>的议案》1.议案内容：

因公司拟向董事长叶奕菱、董事方群、董事李卫东发行股票，根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》，公司需与叶奕菱、方群、李卫东签订附生效条件的<股份认购协议>，该协议经各当事人正式签字盖章并在本次定向发行获得公司董事会、股东大会批准并履行相关审批程序且取得全国中小企业股份转让系统关于股票发行的无异议函后生效。

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易，出席监事无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（三）审议通过《关于公司设立募集资金专户并签订三方监管协议的议案》
1.议案内容：

为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据《非上市公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等相关规定及要求，按照公司《募集资金管理制度》相关要求，公司拟设立募集资金专户并与相关机构签订三方监管协议。

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

公告编号：2021-006

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易，出席监事无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
三、备查文件目录
（一）《上海尊优自动化设备股份有限公司第二届监事会第五次会议决议》

上海尊优自动化设备股份有限公司
监事会
2021 年 2 月 3 日

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