公告日期：2020-02-05

中信建投证券股份有限公司关于

新一站保险代理股份有限公司

2019 年度募集资金存放及使用情况的专项核查报告

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

中信建投证券股份有限公司（以下简称：“中信建投”）作为新一站保险代理股份有限公司（以下简称“新一站”或“公司”）的持续督导券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》（以下简称《股票定向发行规则》）、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称《股票发行问题解答（三）》）等相关法律、法规和规范性文件的规定，对新一站保险代理股份公司募集资金的存放及使用情况进行了专项核查，现将本次专项核查情况汇报如下：

一、现场核查基本情况

（一）现场核查时间：2020 年 1 月 15 日

（二）现场核查人员：朱远凯、鲁坤

（三）现场核查地点：新一站董事会秘书办公室

（四）现场核查事由：新一站于 2017 年 2 月 8 日披露股票发行方案，并于

2017 年 4 月 6 日取得股份登记函。我司作为主办券商，根据《股票发行问题解

答（三）》对新一站募集资金的存放及使用情况进行专项核查。

（五）现场核查过程：

2020 年 1 月 9 日，制定现场检查方案；

2020 年 1 月 10 日，以电话形式将现场检查事宜通知新一站；

2020 年 1 月 15 日，进行现场核查；

2020 年 1 月 16 日，将现场核查结果和整改建议以书面方式告知新一站。

1、对公司实际控制人、总经理、财务负责人等进行访谈，了解公司有关募集资金使用的基本情况；

2、查阅公司《募集资金使用管理制度》、《募集资金三方监管协议》、《股票发行方案》等相关文件资料；

3、取得并查阅公司募集资金有关的银行账户开立相关资料、网银流水、银行对账单和银行存款日记账等；

4、查阅募集资金使用有关的合同、发票、支付凭证等资料。

5、核实募集资金的实际使用情况与股票发行情况报告书、股票发行方案等是否相符。

二、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

经 2017 年 2 月 6 日公司第一届董事会第四次会议、2017 年 2 月 24 日公司

2017 年第一次临时股东大会审议，公司向俞娥、张鹏等 2 名自然人投资者共计

发行 260 万股，每股发行价格 5.00 元，共计募集资金人民币 1,300 万元。上述募

集资金已由认购对象按认购合同的约定，存入公司名下上海浦东发展银行股份有限公司南京江北支行的募集资金专项账户，并经由众华会计师事务所（特殊普通合伙）审验出具了《验资报告》（众会验字（2017）第 2261 号）。根据该《验资

报告》，截至 2017 年 3 月 9 日，新一站已收到上述自然人投资者缴纳的出资款合

计人民币 13,000,000.00 元（大写：壹仟叁佰万元整）。

（二）募集资金使用和结余情况

截至 2017 年 4 月 6 日（即取得股权登记函前），新一站当次募集资金专项账

户上海浦东发展银行股份有限公司南京江北支行账户每日存款余额不低于募集资金总额 13,000,000.00 元，不存在提前使用募集资金的情形。

根据众华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2017 年 3 月 15 日出具的《验资

报告》（编号：众会验字（2017）第 2261 号）显示，公司收到本次股票发行所募

集的资金人民币 13,000,000 元，扣除发行费用共计人民币 260,260 元，本次发行募集资金净额为人民币 12,739,740 元。

截止 2019 年 12 月 31 日，本公司累计使用募集资金 11,568,081.00 元，尚未

使用的募集资金余额为 1,313,006.14 元。

三、募集资金存放和管理情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司对该笔募集资金实行了集中管理，其存储账户情况如下：

银行名称：上海浦东发展银行股份有限公司南京江北支行

账户名称：新一站保险代理股份有限公司

银行账号：93240154800000135

金额：截至 2019 年 12 月 31 日……
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