公告日期：2025-07-25

证券代码：839493 证券简称：并行科技 公告编号：2025-084
北京并行科技股份有限公司内部控制制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

北京并行科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 7 月 24 日召开
第三届董事会第五十三次会议，审议通过《关于制定、修订及废止公司部分内部管理制度的议案》之子议案《关于修订<内部控制制度>的议案》，表决结果为：
同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交股东会审议。

二、 制度的主要内容，分章节列示：

北京并行科技股份有限公司

内部控制制度

第一章 总则

第一条 为加强北京并行科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）
的内部控制，促进公司规范运作和健康发展，提高公司风险管理水平，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章和《北京并行科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。

第二条 内部控制是指公司为保证公司战略目标的实现，对公司战略制定和
经营活动中存在的风险予以管理的相关制度安排，它是由公司董事会、管理层及全体员工共同参与的ー项活动。公司内部控制制度的目的如下：

（一） 遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定；

（二） 提高公司经营的效益及效率，提升公司质量，增加对公司股东的回报；

（三） 保障公司资产的安全、完整；

（四） 确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公平。

第三条 公司应当按照法律法规、部门规章以及北京证券交易所（以下简称
“北交所”）的相关规定建立健全内部控制制度（以下简称“内控制度”），保证内控制度的完整性、合理性及实施的有效性，以提高公司经营的效果与效率，增强公司信息披露的可靠性，确保公司行为合法合规。

第四条 公司董事会对公司内控制度的建立健全、有效实施及其检查监督负
责，董事会及其全体成员应保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、完整。
第二章 基本要求

第五条 公司建立和实施内控制度时，应考虑以下基本要素：

（一） 内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合因 素，包括公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事管理政策等。
（二） 目标设定：公司管理层根据风险偏好设定公司战略目标，并在公司内层层分解和落实。

（三） 事项识别：公司管理层对影响公司目标实现的内外事件进行识别，分清风险和机会。

（四） 风险评估：公司管理层对影响其目标实现的内、外各种风险进行分析，考虑其可能性和影响程度，以便公司制定必要的对策。

（五） 风险对策：公司管理层按照公司的风险偏好和风险承受能力，釆取规避、降低、分担或接受的风险应对方式，制定相应的风险控制措施。

（六） 控制活动：公司管理层为确保风险对策有效执行和落实所釆取的措施和程序，主要包括批准、授权、验证、协调、复核、定期盘点、记录核对、财产的保护、职责的分离、绩效考核等内容。

（七） 信息与沟通：指识别、釆集来自于公司内部和外部的相关信息，并及时向相关人员有效传递。

（八） 检查监督：指对公司内部控制的效果进行监督、评价的过程，它通过持续性监督活动、专项监督评价或者两者的结合进行。

第六条 公司应不断完善公司治理结构，确保董事会、股东会等机构合法运
作和科学决策，建立有效的激励约束机制，树立风险防范意识，培育良好的企业精神和内部控制文化，创造全体职工充分了解并履行职责的环境。

第七条 公司应明确界定各部门、岗位的目标、职责和权限，建立相应的授
权、检查和逐级问责制度，确保其在授权范围内履行职能。

公司应当设立完善的控制架构，并制定各层级之间的控制程序，保证董事会、总经理及其他高级管理人员下达的指令能够被严格执行。

第八条 公司的内部控制活动应涵盖公司所有营运环节，包括但不限于：销
售及收款、釆购和费用及付款、固定资产管理、存货管理、资金管理（包括投资融资管理）、财务报告、信息披露、人力资源管理和信息系统管理等。

上述控制活动涉及关……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。