公告日期：2019-07-03

关于上海润杰通信科技股份有限公司股票发行合法合规的意见

国融证券股份有限公司

关于上海润杰通信科技股份有限公司

股票发行合法合规性意见

主办券商

（住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼）

二〇一九年七月

关于上海润杰通信科技股份有限公司股票发行合法合规的意见

目录

一、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见 ............................................................... 1

二、关于公司治理规范性的意见................................................................................................... 1

三、关于本次股票发行是否符合连续发行监管要求的意见 ....................................................... 2

四、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见 ................................................................... 2五、关于公司募集资金内部控制制度，本次募集资金及前一次募集资金的管理和信息披露

义务履行情况的意见...................................................................................................................... 3

六、关于公司及相关主体、发行对象是否为失信联合惩戒对象的意见 ................................... 5

七、关于本次股票发行对现有股东优先认购安排规范性的意见 ............................................... 5

八、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ............................................... 5

九、关于发行过程及认购结果是否合法合规的意见 ................................................................... 7

十、关于定价过程合法合规性、定价合理性的意见 ................................................................... 9

十一、关于与本次股票发行相关的认购协议等法律文件是否合法合规的意见 ....................... 9

十二、关于本次股票发行新增股份限售安排是否合法合规的意见 ......................................... 10十三、主办券商关于公司本次股票发行募集资金是否涉及投向房地产理财产品、购买住宅

类房产或从事住宅类房地产开发业务、购置工业楼宇或办公用房、宗教投资的意见 ......... 10

十四、关于本次股票发行过程中是否聘请第三方的意见 ......................................................... 11

十五、关于公司本次股票发行的结论性意见.............................................................................11

关于上海润杰通信科技股份有限公司股票发行合法合规的意见

释义

除非本合法合规性意见另有说明，下列简称具有如下含义：

名称 - 含义

公司、发行人、润杰股份 指 上海润杰通信科技股份有限公司

主办券商、国融证券 指 国融证券股份有限公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法……
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